南方財經全媒體記者 翁榕濤 廣州報道
近日，廣東證監局發布了《關于證券公司參與粵港澳大灣區跨境理財通的業務問答》（下稱《業務問答》），明確了證券公司跨境理財通業務辦理流程、“北向通”和“南向通”投資戶能否線上開戶辦理、數據跨境等相關程序問題，相關問題和回答如下。
問題1：證券公司業務辦理流程是怎樣的？
廣東證監局：辦理流程分為確定合作關系、實現系統搭建、業務報備等幾個步驟，具體來看：
在確定合作關系環節，內地券商可自主選擇一家港澳券商作為合作券商。值得注意的是，試點初期內地券商僅可選擇一家港澳券商合作，后續擬允許與多家港澳券商合作。
在實現系統搭建環節，內地券商和港澳券商雙方需搭建系統以滿足理財通資金和額度監管管理要求，并完成系統測試或評估。
在業務報備環節，按屬地監管原則，擬開辦跨境理財通的內地券商和港澳券商須分別到當地金融監管部門進行報備。在具體選擇報備地時，應根據擬開展“跨境理財通”試點業務主體所在地，分別提交報備材料。
比如，廣東分支機構應向廣東證監局進行報備， 深圳分支機構應向深圳證監局進行報備，除深圳以外的大灣區內地其他8個城市的分支機構應向廣東證監局進行報備。
收到報備材料后，證監會將會同人民銀行、金融監管局共同審核。如果報備材料需要補充或修改的，由接受報備材料的廣東證監局或深圳證監局向證券公司反饋。如果報備材料完整，不再需要補充或修改的，通過廣東人行、深圳人行官網公布試點證券公司名單。
問題2:是否可以以非現場方式開立“北向通”投資戶，其中是否允許直接登錄境內證券公司網頁、APP開立“北向通” 投資戶?
廣東證監局：可以。
問題3:是否可以通過線上開戶方式辦理“南向通”投資戶?
廣東證監局：符合“跨境理財通”業務資質的境內投資者可以通過證券公司網頁、APP客戶端等內置的“跨境理財通”板塊或鏈接，跳轉至合作香港券商網站開戶，但僅限于辦理跨境理財通業務。
問題4:是否可以通過APP等網上開戶方式辦理“南向通”匯款戶?
廣東證監局：可以。
問題5：跨境理財通業務場景下，是否可以豁免數據跨境相關程序?
廣東證監局:證券公司應根據網信辦《數據出境安全評估辦法》 《粵港澳大灣區(內地、香港)個人信息跨境流動標準合同 實施指引》等制度要求，履行相應手續。
本文鏈接：廣東證監局明確跨境理財通投資者可以線上開戶，并公布券商參與業務流程http://www.sq15.cn/show-1-6538-0.html
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