中新經(jīng)緯6月25日電 江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站25日披露的監(jiān)管信息顯示，恒力期貨有限公司(下稱恒力期貨)蘇州分公司被出具警示函。
江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站截圖具體看，經(jīng)查，恒力期貨蘇州分公司存在以下違規(guī)事實：一是在客戶申請使用融航系統(tǒng)前，未見分公司開展必要的核查工作；二是參與宣傳推介恒力產(chǎn)融(蘇州)信息技術(shù)有限公司主辦的相關(guān)期貨投資者粉絲見面會。
上述情況反映出分公司風(fēng)險管理不到位、內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對恒力期貨蘇州分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
官網(wǎng)介紹，恒力期貨有限公司成立于1996年3月21日，是世界五百強企業(yè)恒力集團旗下江蘇德力化纖有限公司的全資子公司，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海國際能源交易中心、廣州期貨交易所會員單位，是中國金融期貨交易所交易結(jié)算會員單位，經(jīng)營范圍涵蓋商品期貨經(jīng)紀(jì)，金融期貨經(jīng)紀(jì)，期貨投資咨詢，資產(chǎn)管理。(中新經(jīng)緯APP)
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