中新經(jīng)緯6月25日電 25日，江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》(下稱《責(zé)令改正決定》)。
經(jīng)查，國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司(下稱“國(guó)聯(lián)民生”)存在以下問題：
一是重大事項(xiàng)未向江蘇證監(jiān)局報(bào)告。
二是廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度不完善，部分費(fèi)用的支出未制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn)。
江蘇證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))第六十三條第二款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第六條、第八條的規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第十八條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)聯(lián)民生采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，國(guó)聯(lián)民生創(chuàng)立于1992年11月，前身為無錫市證券公司，2008年5月通過改制更名為國(guó)聯(lián)證券股份有限公司，2015年7月6日在香港聯(lián)合交易所上市(股票代碼：01456)，2020年7月31日在上海證券交易所上市(股票代碼：601456)，2025年2月7日更名為國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司。現(xiàn)擁有國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司、國(guó)聯(lián)通寶資本投資有限責(zé)任公司、無錫國(guó)聯(lián)創(chuàng)新投資有限公司、國(guó)聯(lián)證券(香港)有限公司、國(guó)聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司、國(guó)聯(lián)基金管理有限公司、民生證券股份有限公司等七家子公司，參股中海基金管理有限公司。
二級(jí)市場(chǎng)上，國(guó)聯(lián)民生A股25日收漲4.52%報(bào)10.64元/股。截至發(fā)稿，H股漲超11%報(bào)4.61港元/股。(中新經(jīng)緯APP)
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