中新經(jīng)緯7月18日電據(jù)央行網(wǎng)站18日消息，為貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于全面加強(qiáng)金融監(jiān)管的要求，進(jìn)一步規(guī)范銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，人民銀行起草了《銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》，現(xiàn)面向社會公開征求意見。
同日，央行網(wǎng)站發(fā)布《銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿》(以下簡稱《辦法》)起草說明。
央行指出，近年來，貨幣經(jīng)紀(jì)公司等經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對銀行間市場交易的影響逐步增強(qiáng)。2024年通過經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)成交的銀行間本幣交易額達(dá)433萬億元，范圍上涵蓋債券回購、同業(yè)拆借、現(xiàn)券交易、利率衍生品等品種，在全市場總成交額中占比20%。經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)已成為聯(lián)系各類市場參與機(jī)構(gòu)的樞紐，對二級市場信息匯聚和定價、交易效率和市場流動性有著重要影響。
同時，銀行間市場缺乏對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行專門規(guī)范的制度文件，需加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能和行為監(jiān)管。
《辦法》共26條，主要內(nèi)容包括：
(一)明確經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)類型和執(zhí)業(yè)范圍。經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)包括貨幣經(jīng)紀(jì)公司以及其他提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，對證券公司等機(jī)構(gòu)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，參照貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行同等管理。經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可為銀行間市場債券、回購、衍生品等交易提供服務(wù)，但不得參與債券一級發(fā)行和柜臺債券業(yè)務(wù)。
(二)明確經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)入市和風(fēng)險隔離要求。經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間市場展業(yè)，需向人民銀行報告。證券公司等非專門從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，需設(shè)立獨(dú)立的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)要嚴(yán)格隔離。
(三)強(qiáng)化對客戶的資質(zhì)管理要求。明確經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)服務(wù)對象為已進(jìn)入銀行間市場的合格金融機(jī)構(gòu)投資者，經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與委托機(jī)構(gòu)雙方需簽署服務(wù)協(xié)議，經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得為未簽署服務(wù)協(xié)議以及未簽署相關(guān)主協(xié)議的金融機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。
(四)強(qiáng)化信息披露和通訊工具使用要求。經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)要實(shí)時、完整、準(zhǔn)確對外公開披露最優(yōu)經(jīng)紀(jì)報價和成交信息，除向基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)報送成交信息外，增加需實(shí)時報送客戶委托報價的要求，以提升撮合成交過程的信息透明度。經(jīng)紀(jì)相關(guān)通訊工具應(yīng)與個人通訊工具等嚴(yán)格隔離。錄音、通訊記錄應(yīng)全程、完整留痕，并至少保存5年以上。
(五)明確禁止性行為。以強(qiáng)化撮合規(guī)范性、報價真實(shí)性、營銷適當(dāng)性、信息披露規(guī)范性為重點(diǎn)，列舉十三項(xiàng)禁止性行為，嚴(yán)厲禁止經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自持頭寸參與交易、為不符合條件客戶提供服務(wù)、利用信息優(yōu)勢獲取不當(dāng)收益和幫助委托人規(guī)避監(jiān)管等。
(六)完善監(jiān)管要求和罰則。人民銀行及分支機(jī)構(gòu)對銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理和執(zhí)法檢查，若存在違規(guī)行為，可采取警告、通報批評或罰款等方式處罰；達(dá)到有關(guān)立案標(biāo)準(zhǔn)的，移送證券監(jiān)管部門實(shí)施查處；涉嫌嚴(yán)重違法和犯罪的，將移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)開展一線監(jiān)測，銀行間市場自律組織進(jìn)行自律管理。(中新經(jīng)緯APP)
本文鏈接：央行征意見：嚴(yán)禁經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自持頭寸參與銀行間市場交易http://www.sq15.cn/show-3-149758-0.html
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