中新經(jīng)緯7月24日電 據(jù)山西證監(jiān)局網(wǎng)站24日消息，山西證監(jiān)局對(duì)民生期貨有限公司(下稱“民生期貨”)采取出具警示函措施。
來(lái)源：山西證監(jiān)局網(wǎng)站
山西證監(jiān)局表示，經(jīng)查，民生期貨于2025年5月7日下發(fā)《關(guān)于王麗娜免職的通知》，免去王麗娜運(yùn)城營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，但未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向該局報(bào)送相關(guān)材料。同時(shí)，民生期貨6月3日才指定代為履職人員，未在原負(fù)責(zé)人離職后及時(shí)指定新負(fù)責(zé)人或代為履職人員。上述情況反映出民生期貨存在報(bào)告不及時(shí)、對(duì)運(yùn)城營(yíng)業(yè)部管理不到位的問(wèn)題，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第227號(hào))第二十七條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)，下同)第五十一條、一百零二條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)民生期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
公司官網(wǎng)信息顯示，民生期貨成立于1996年1月，注冊(cè)資本61100萬(wàn)元人民幣，公司全資控股股東為民生證券股份有限公司。公司具備商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢資格，是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海國(guó)際能源交易中心、廣州期貨交易所的會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員。(中新經(jīng)緯APP)
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