中新經緯9月19日電 浙江證監局網站19日發布《關于對聯儲證券股份有限公司紹興裕民路證券營業部采取責令改正措施的決定》(下稱《責令改正》)和《關于對聯儲證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。
《責令改正》顯示，經查，聯儲證券股份有限公司紹興裕民路證券營業部(下稱“聯儲證券紹興裕民路營業部”)未及時向監管部門報告影響分支機構經營管理和客戶權益的重大事件，反映出營業部合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條、《證券公司分支機構監管規定》(證監會公告〔2020〕66號)第十五條的規定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三十二條第一款、《證券公司分支機構監管規定》(證監會公告〔2020〕66號)第十七條的規定，浙江證監局決定對聯儲證券紹興裕民路營業部采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江證監局網站截圖
《警示函》顯示，經查，聯儲證券紹興裕民路營業部存在未及時向監管部門報告影響分支機構經營管理和客戶權益重大事件的行為，聯儲證券股份有限公司(下稱“聯儲證券”)對所轄分支機構合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條、第四條的規定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三十二條第一款的規定，浙江證監局決定對聯儲證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
企業網站信息顯示，聯儲證券成立于2001年，是一家全牌照綜合性證券公司，公司注冊地山東省青島市，注冊資本32.3981億元，凈資產64.18億元。(中新經緯APP)
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