中新經(jīng)緯10月16日電 因合規(guī)管控不到位，申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部(下稱“五家渠振興街營業(yè)部”)及前任負責(zé)人魏澤被警示。
近日，新疆證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，五家渠振興街營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬，前任負責(zé)人違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實習(xí)生并列支費用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶并獲取業(yè)績提成等行為，反映出五家渠振興街營業(yè)部合規(guī)管控不到位。
新疆證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(2022年修正)》(證監(jiān)會令第202號)第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條的規(guī)定。
新疆證監(jiān)局同步發(fā)布的《關(guān)于對魏澤采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，魏澤在擔(dān)任五家渠振興街營業(yè)部負責(zé)人期間，該營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬的行為，魏澤存在違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實習(xí)生并列支費用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶獲取業(yè)績提成等行為，反映出五家渠振興街營業(yè)部合規(guī)管控不到位。魏澤作為五家渠振興街營業(yè)部時任負責(zé)人，對上述問題負有責(zé)任。
新疆證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(2022年修正)》(證監(jiān)會令第202號)第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第十條第一款的規(guī)定。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對五家渠振興街營業(yè)部、魏澤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
據(jù)申萬宏源2025年半年度報告，申萬宏源西部證券有限公司為公司全資子公司。 2015年1月15日，申萬宏源出資設(shè)立申萬宏源證券有限公司。2015年1月20日，申萬宏源證券有限公司以貨 日本免费区| 日韩一级精品视频在线观看| 国产不卡在线观看| 亚洲爆爽| 日本特黄一级| 久久成人亚洲| 好男人天堂网 久久精品国产这里是免费 国产精品成人一区二区 男人天堂网2021 男人的天堂在线观看 丁香六月综合激情 | 精品国产一区二区三区久久久蜜臀| 欧美激情在线精品video| 美女免费精品视频在线观看| 成人a级高清视频在线观看| 一级女人毛片人一女人| 久草免费资源| 久久成人性色生活片| 欧美1卡一卡二卡三新区| 成人影视在线播放| 国产网站在线| 天天做人人爱夜夜爽2020| 精品视频免费看| a级黄色毛片免费播放视频 | 国产视频一区二区在线播放| 欧美激情伊人| 日日夜夜婷婷| 国产极品精频在线观看| 欧美激情中文字幕一区二区| 国产不卡福利| 国产成a人片在线观看视频| 尤物视频网站在线观看| 久久国产影院| 色综合久久手机在线| 国产极品精频在线观看| 久久99爰这里有精品国产| 国产伦久视频免费观看 视频 | 毛片成人永久免费视频| 欧美大片毛片aaa免费看| 国产一区国产二区国产三区| 亚欧成人乱码一区二区| 99久久网站| 欧美日本免费| 久久国产一区二区| 国产成人女人在线视频观看| 99热精品在线| 精品国产亚洲人成在线| 好男人天堂网 久久精品国产这里是免费 国产精品成人一区二区 男人天堂网2021 男人的天堂在线观看 丁香六月综合激情 | 四虎久久精品国产| 国产不卡在线观看| 日本特黄特色aaa大片免费| 久久成人性色生活片| 尤物视频网站在线观看| 日本在线www| 日本免费区| 成人在激情在线视频| 久草免费在线视频| 国产一区二区精品久久91| 四虎影视久久久| 日韩中文字幕在线播放| 亚洲女人国产香蕉久久精品| 亚洲 激情| 精品国产一区二区三区久久久蜜臀| 国产精品自拍在线| 青草国产在线| 色综合久久天天综合| a级黄色毛片免费播放视频 | 亚洲精品中文一区不卡| 韩国毛片免费| 午夜在线亚洲男人午在线| 天堂网中文字幕| 国产一级强片在线观看| 精品视频在线看| 天天色色色| 日韩中文字幕在线亚洲一区| 韩国毛片免费| 国产麻豆精品免费密入口| 国产成人精品在线| 日韩中文字幕在线观看视频| 国产亚洲精品成人a在线| 99热精品一区| 日韩avdvd| 欧美大片毛片aaa免费看| 国产麻豆精品| 韩国毛片免费| 欧美日本韩国| 日韩在线观看免费| 精品久久久久久免费影院| 好男人天堂网 久久精品国产这里是免费 国产精品成人一区二区 男人天堂网2021 男人的天堂在线观看 丁香六月综合激情 | 麻豆系列 在线视频| 国产视频一区在线| 久久国产精品永久免费网站| 你懂的在线观看视频| 国产成人精品在线| 国产a视频| 精品毛片视频| 亚洲精品影院| 青青久热| 精品国产亚洲人成在线| 99久久精品国产高清一区二区 | 日日夜人人澡人人澡人人看免| 国产a视频| 国产伦精品一区二区三区无广告| 日本在线www| 毛片高清| 国产一区二区精品久久| 国产伦精品一区二区三区在线观看| 日韩中文字幕在线播放| 九九精品在线播放| 久久精品欧美一区二区| 精品视频在线看 | 台湾毛片| 一本高清在线| 日本免费乱理伦片在线观看2018| 国产亚洲男人的天堂在线观看| 一级片片| 九九精品影院| 欧美夜夜骑 青草视频在线观看完整版 久久精品99无色码中文字幕 欧美日韩一区二区在线观看视频 欧美中文字幕在线视频 www.99精品 香蕉视频久久 | 成人高清视频免费观看| 久久99中文字幕| 日本伦理网站| 青青久在线视频| 久久精品店| 精品视频一区二区三区免费| 亚飞与亚基在线观看| 四虎影视久久| 四虎影视精品永久免费网站| 尤物视频网站在线观看| 台湾美女古装一级毛片| 可以免费在线看黄的网站| 国产原创视频在线| 日本免费区| 精品久久久久久综合网| 天天色色色| 欧美夜夜骑 青草视频在线观看完整版 久久精品99无色码中文字幕 欧美日韩一区二区在线观看视频 欧美中文字幕在线视频 www.99精品 香蕉视频久久 | 在线观看导航| 午夜久久网| 精品国产一区二区三区久久久蜜臀| 国产一区二区精品久久91| 精品久久久久久中文字幕一区 | 日韩中文字幕一区| 精品久久久久久中文字幕2017| 国产一区二区精品在线观看| 日韩一级精品视频在线观看| 精品久久久久久中文| 99久久精品国产高清一区二区 | 久久久久久久免费视频| 久久精品免视看国产成人2021| 91麻豆精品国产片在线观看| 国产麻豆精品免费密入口| 欧美激情一区二区三区中文字幕| 日本特黄特色aaa大片免费| 国产激情一区二区三区| 99色视频在线| 欧美国产日韩一区二区三区| 韩国毛片免费大片| 精品国产一区二区三区久| 精品久久久久久免费影院| 青青青草影院| 日本免费乱理伦片在线观看2018| 在线观看成人网 | 久久久久久久免费视频| 精品美女| 成人免费一级纶理片| 国产麻豆精品| 亚洲第一页乱| 亚欧乱色一区二区三区| 可以免费在线看黄的网站| 国产国语对白一级毛片| 99久久精品国产麻豆| 黄色短视频网站| 日韩中文字幕在线播放| 欧美另类videosbestsex| 久久99爰这里有精品国产| 欧美激情一区二区三区在线| 日本久久久久久久 97久久精品一区二区三区 狠狠色噜噜狠狠狠狠97 日日干综合 五月天婷婷在线观看高清 九色福利视频 | 国产a免费观看| 欧美夜夜骑 青草视频在线观看完整版 久久精品99无色码中文字幕 欧美日韩一区二区在线观看视频 欧美中文字幕在线视频 www.99精品 香蕉视频久久 | 成人在激情在线视频| 91麻豆国产| 日韩中文字幕在线播放| 亚洲第一视频在线播放| 在线观看成人网 | 久草免费资源| 亚洲精品影院一区二区| 日本特黄特黄aaaaa大片| 99热精品一区| 韩国三级一区| 国产成人欧美一区二区三区的| 国产高清视频免费| 日韩中文字幕在线亚洲一区| 91麻豆国产| 九九九在线视频| 中文字幕一区二区三区精彩视频 | 一a一级片| 二级特黄绝大片免费视频大片| 国产韩国精品一区二区三区| 国产极品精频在线观看| 日韩专区在线播放| 欧美夜夜骑 青草视频在线观看完整版 久久精品99无色码中文字幕 欧美日韩一区二区在线观看视频 欧美中文字幕在线视频 www.99精品 香蕉视频久久 | 欧美夜夜骑 青草视频在线观看完整版 久久精品99无色码中文字幕 欧美日韩一区二区在线观看视频 欧美中文字幕在线视频 www.99精品 香蕉视频久久 | 91麻豆国产级在线| 成人高清护士在线播放| 青青青草影院|