中新經(jīng)緯10月16日電 因合規(guī)管控不到位，申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部(下稱“五家渠振興街營業(yè)部”)及前任負責(zé)人魏澤被警示。
近日，新疆證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對申萬宏源西部證券有限公司五家渠振興街營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，五家渠振興街營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬，前任負責(zé)人違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實習(xí)生并列支費用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶并獲取業(yè)績提成等行為，反映出五家渠振興街營業(yè)部合規(guī)管控不到位。
新疆證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(2022年修正)》(證監(jiān)會令第202號)第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條的規(guī)定。
新疆證監(jiān)局同步發(fā)布的《關(guān)于對魏澤采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，魏澤在擔(dān)任五家渠振興街營業(yè)部負責(zé)人期間，該營業(yè)部存在委托銀行工作人員進行客戶招攬的行為，魏澤存在違反內(nèi)部管理規(guī)定引入實習(xí)生并列支費用、規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定借用營業(yè)部員工名義掛靠客戶獲取業(yè)績提成等行為，反映出五家渠振興街營業(yè)部合規(guī)管控不到位。魏澤作為五家渠振興街營業(yè)部時任負責(zé)人，對上述問題負有責(zé)任。
新疆證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第204號)第八條第七項、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(2022年修正)》(證監(jiān)會令第202號)第八條及第十條第六項、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第195號)第二十二條第二項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第十條第一款的規(guī)定。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對五家渠振興街營業(yè)部、魏澤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
據(jù)申萬宏源2025年半年度報告，申萬宏源西部證券有限公司為公司全資子公司。 2015年1月15日，申萬宏源出資設(shè)立申萬宏源證券有限公司。2015年1月20日，申萬宏源證券有限公司以貨 国产一区精品| 黄视频网站免费| 国产一区二区精品在线观看| 美女免费毛片| 欧美爱色| 天堂网中文在线| 成人av在线播放| 欧美激情影院| 久久精品成人一区二区三区| 国产伦精品一区二区三区在线观看| 国产精品自拍亚洲| 国产伦精品一区二区三区在线观看| 国产91丝袜高跟系列| 欧美另类videosbestsex| 99热视热频这里只有精品| 97视频免费在线观看| 中文字幕Aⅴ资源网| 高清一级片| 精品国产一区二区三区久久久狼 | 国产网站免费在线观看| 欧美国产日韩在线| 中文字幕一区二区三区 精品| 午夜欧美成人香蕉剧场| 99热视热频这里只有精品| 成人免费网站久久久| 毛片的网站| 亚州视频一区二区| 91麻豆爱豆果冻天美星空| 国产一区精品| 亚州视频一区二区| 国产高清在线精品一区a| 欧美激情伊人| 中文字幕一区二区三区 精品| 精品久久久久久免费影院| 国产一区二区高清视频| 久久成人亚洲| 国产麻豆精品免费密入口| 韩国毛片免费大片| 黄色免费三级| 天堂网中文在线| 99久久网站| 毛片的网站| 日本免费看视频| 999久久66久6只有精品| 一级片片| 欧美大片a一级毛片视频| 免费国产一级特黄aa大片在线| 欧美激情一区二区三区视频 | 国产麻豆精品免费密入口| 九九精品影院| 亚洲精品影院一区二区| 精品久久久久久免费影院| 欧美激情伊人| 国产网站免费在线观看| 欧美国产日韩在线| 国产视频一区二区三区四区| 成人影视在线播放| 日韩专区亚洲综合久久| 97视频免费在线观看| 99热视热频这里只有精品| 国产国语在线播放视频| 九九九在线视频| 久久久久久久免费视频| 国产精品免费久久| 国产麻豆精品免费密入口| 国产视频一区二区三区四区| 99热视热频这里只有精品| 97视频免费在线观看| 好男人天堂网 久久精品国产这里是免费 国产精品成人一区二区 男人天堂网2021 男人的天堂在线观看 丁香六月综合激情 | 天天色成人| 精品国产一区二区三区久久久狼 | 麻豆网站在线看| 日本在线www| 四虎影视久久久| 黄视频网站在线免费观看| a级精品九九九大片免费看| 欧美18性精品| 毛片的网站| 黄视频网站免费| 国产亚洲精品aaa大片| 精品久久久久久免费影院| 日韩中文字幕在线观看视频| 成人av在线播放| 久久成人亚洲| 久久成人亚洲| 中文字幕Aⅴ资源网| 久久国产精品永久免费网站| 国产一区二区精品久久| 国产a网| 亚洲精品影院一区二区| 日韩专区亚洲综合久久| 欧美18性精品| 欧美爱色| 国产a网| 精品在线视频播放| 人人干人人草| 好男人天堂网 久久精品国产这里是免费 国产精品成人一区二区 男人天堂网2021 男人的天堂在线观看 丁香六月综合激情 | 欧美夜夜骑 青草视频在线观看完整版 久久精品99无色码中文字幕 欧美日韩一区二区在线观看视频 欧美中文字幕在线视频 www.99精品 香蕉视频久久 | 97视频免费在线观看| 一本伊大人香蕉高清在线观看| 日韩专区亚洲综合久久| 99久久精品国产免费| 国产网站免费在线观看| 99久久精品费精品国产一区二区| 国产美女在线观看| 午夜在线观看视频免费 成人| 韩国毛片免费大片| 二级片在线观看| 欧美激情一区二区三区视频 | 久久99爰这里有精品国产| 国产一级生活片| 九九九在线视频| 97视频免费在线观看| 香蕉视频三级| 欧美爱色| 国产91丝袜高跟系列| 欧美激情影院| 亚洲精品影院一区二区| 黄视频网站免费| 一本伊大人香蕉高清在线观看| 你懂的在线观看视频| 日本免费看视频| 国产视频一区二区三区四区| 日韩在线观看免费完整版视频| 亚欧成人乱码一区二区| 九九精品影院| 久久国产精品自由自在| 四虎影视久久久| 国产一区二区精品在线观看| 精品视频在线观看一区二区三区| 午夜欧美成人香蕉剧场| 四虎影视久久久| 天天色成人| 国产成人精品综合| 一级片片| 国产视频一区二区三区四区| 中文字幕Aⅴ资源网| 久久成人亚洲| 成人免费观看的视频黄页| 国产一区精品| 久久国产一区二区| 可以免费看毛片的网站| 久久久久久久免费视频| 久久99爰这里有精品国产| 精品国产一区二区三区久久久狼 | 欧美日本国产| 九九免费高清在线观看视频| 好男人天堂网 久久精品国产这里是免费 国产精品成人一区二区 男人天堂网2021 男人的天堂在线观看 丁香六月综合激情 | 中文字幕Aⅴ资源网| 精品视频免费在线| 97视频免费在线观看| 国产不卡在线观看| 日本伦理网站| 国产网站免费在线观看| 黄视频网站免费| 欧美另类videosbestsex| 欧美爱色| 亚洲不卡一区二区三区在线| 人人干人人草| 欧美国产日韩在线| 97视频免费在线观看| 久久久久久久免费视频| 你懂的在线观看视频| 欧美另类videosbestsex| 欧美大片a一级毛片视频| 日韩一级黄色大片| 国产精品自拍亚洲| 黄视频网站免费| 麻豆网站在线看| 国产网站免费在线观看| 91麻豆爱豆果冻天美星空| 亚洲天堂一区二区三区四区| 四虎影视久久久| 免费一级生活片| 日韩中文字幕在线观看视频| 免费一级生活片| 久久国产精品永久免费网站| 99久久网站| 国产视频在线免费观看| 毛片的网站| 天堂网中文在线| 成人免费观看的视频黄页| 黄视频网站在线免费观看| 亚洲精品影院一区二区| 国产不卡高清在线观看视频| 久久精品免视看国产成人2021| 精品视频免费观看| 精品国产一区二区三区久久久狼 | 欧美大片a一级毛片视频| 韩国三级香港三级日本三级| 中文字幕Aⅴ资源网| 欧美另类videosbestsex| 可以免费看毛片的网站| 成人免费观看的视频黄页| 欧美一级视频免费观看| 天堂网中文在线| 91麻豆精品国产自产在线 | 日本免费看视频| 韩国毛片免费大片| 一级女性全黄久久生活片|