中新經緯10月17日電 據廣西證監局網站消息，廣西瀚源私募基金管理有限公司(下稱廣西瀚源私募基金)、及實際控制人陳立寧被出具警示函。
廣西證監局網站截圖
廣西證監局指出，經查，廣西瀚源私募基金在開展私募基金業務過程中存在以下問題：
一是實際控制人未經法定程序擅自干預管理人的業務活動。
廣西瀚源私募基金實際控制人陳立寧，在未經股東會及董事會決議等法定程序的情況下，操作公司1只在管私募證券投資基金證券賬戶下單交易股票。
二是內部控制制度機制不健全。
一是對于存在基金經理使用其個人手機操作基金證券賬戶下單交易的情形，未對可能存在的風險制定有效的防范體系、管控措施。
二是未建立健全相關用印管理制度，重要印章的使用缺乏規范的登記記錄，用印時間、事由、經手人等關鍵信息未能及時留存，難以追溯核實。
三是未定期開展全面的外包業務風險評估。四是未完整保存1只在管私募證券投資基金投資決策記錄。
三是廣西瀚源私募基金辦公地不具備獨立性，且在基金業協會登記的辦公地址與實際辦公地址不符未及時履行變更手續。
廣西證監局指出，上述情形不符合《私募投資基金監督管理條例》(國令第762號，下稱《私募條例》)第十一條第一款第三項、第十二條第二項，《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號，下稱《私募辦法》)第四條第一款、第二十五條第一款、第二十六條的規定。
根據《私募條例》第四十條第二款、《私募辦法》第三十三條的規定，廣西證監局決定對廣西瀚源私募基金、陳立寧采取出具警示函的監督管理措施。
國家企業信用信息公示系統顯示，廣西瀚源私募基金成立于2017年2月17日，法定代表人為陸永逸，經營范圍為私募證券投資基金管理服務。(中新經緯APP)
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