中新經(jīng)緯10月17日電 近日，海南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)海南英諾私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。
《警示函》顯示，經(jīng)查，海南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海南英諾私募基金管理有限公司(下稱“英諾私募”)存在以下問(wèn)題。
一、未獨(dú)立開展投資決策，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第四條第一款規(guī)定。
二、未對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，不符合《私募辦法》第十七條規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)英諾私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，英諾私募成立于2016年1月11日，注冊(cè)資本200萬(wàn)元，實(shí)繳資本100萬(wàn)元。公司出資人為北京厚德文華投資咨詢有限公司、李小麗、李竹，認(rèn)繳比例分別為51%、39%、10%。
據(jù)天眼查網(wǎng)站信息，李竹、祝曉成、劉懷宇分別為北京厚德文華投資咨詢有限公司董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事，持股比例分別為36.315%、2.9385%、3.7382%。
另?yè)?jù)英諾天使基金網(wǎng)站信息顯示，李竹為創(chuàng)始合伙人，祝曉成、劉懷宇為管理合伙人。
天眼查網(wǎng)站截圖
天眼查網(wǎng)站顯示，英諾私募目前共有5條周邊風(fēng)險(xiǎn)，1條歷史風(fēng)險(xiǎn)，以及35條預(yù)警提醒。(中新經(jīng)緯APP)
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