21世紀經濟報道記者 邊萬莉 實習生馬名揚
10月以來，央行浙江分行集中公布了一批罰單。
據21世紀經濟報道記者不完全統計，10月共有6家銀行被處罰，累計罰沒超1600萬元；還有25名相關負責人被警告或罰款，處罰金額從0.75萬元到10萬元不等。涉及的銀行包括光大銀行杭州分行、淳安農商行、桐廬農商行、建德農商行、松陽恒通村鎮銀行、龍泉農商行。
值得關注的是，“未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告”、“與身份不明的客戶進行交易”是此次罰單“重災區”，6家銀行均有所涉及。淳安農商行、桐廬農商行因上述兩類違法行為，分別被罰款135萬元、75萬元，分別有3名、2名相關負責人被警告或罰款。
記者注意到，除桐廬農商行罰單金額為75萬元外，其余銀行罰單均在百萬級別。其中，建德農商行被罰款579.5萬元，為最大罰單；時任該行運營管理部總經理、計劃財務部總經理、零售金融部副總經理、零售金融部科員、業務管理科科員、新安江支行客戶經理、大洋支行三河分理處客戶經理等8名相關負責人被警告及罰款。
罰單顯示，建德農商行違法類型達10條之多。包括違反金融統計管理、賬戶管理、商戶管理、反假貨幣業務管理等規定；占壓財政存款或者資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規定報送大額交易報告或可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易。
光大銀行杭州分行罰單金額為391.75萬元，僅次于建德農商行，其違法行為類型與建德農商行基本一致，并有7名相關負責人被罰款。龍泉農商行排名第三，罰單金額303.36萬元，5名相關負責人被罰款。具體看，其共有六項違法行為類型：違反金融統計管理規定；違反賬戶管理規定；違反商戶管理規定；違反反假貨幣業務管理規定；占壓財政存款或者資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定。‘
此外，松陽恒通村鎮銀行因違反金融統計管理規定、違反賬戶管理規定、違反反假貨幣業務管理規定、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款122.6萬元。時任該行計劃財務部總經理對“未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告”違法行為負有責任，被罰款2.75萬元。
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