中新經(jīng)緯11月14日電 廈門證監(jiān)局網(wǎng)站14日發(fā)布《關于對華福證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。
廈門證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
據(jù)《警示函》，經(jīng)查，華福證券有限責任公司(下稱“華福證券”)作為原新三板掛牌公司廈門市江平生物基質技術股份有限公司(下稱“江平生物”)的主辦券商，在江平生物2021年、2022年2次定向發(fā)行推薦工作中，未能充分勤勉盡責，未對江平生物有關信息披露文件和定向發(fā)行申請文件認真履行審慎核查職責，未能及時發(fā)現(xiàn)江平生物定向發(fā)行說明書存在虛假記載的情形，未能保證公司所出具的推薦工作報告以及對江平生物定向發(fā)行說明書核查意見的真實性、準確性。
廈門證監(jiān)局指出，華福證券的上述行為，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第161號)第六條、第七十五條第一款和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第190號)第六條、第五十九條的規(guī)定。
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第161號)第八十三條和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第190號)第六十七條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對華福證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年8月，是全國首批成立的證券公司之一。2003年4月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司增資改制并更名為廣發(fā)華福證券有限責任公司。2011年7月，更名為華福證券有限責任公司。公司構建起涵蓋投資銀行、財富管理、信用業(yè)務、投資管理、資產管理、資產托管、研究業(yè)務、公募基金管理、私募基金管理、另類投資和境外業(yè)務等業(yè)務體系。公司形成全國化經(jīng)營網(wǎng)點布局，截至當前，在全國設有47家分公司、147家證券營業(yè)部，擁有華福資本管理有限公司、華福成長投資有限公司、華福國際(香港)金融控股有限公司和華福證券資產管理有限公司4家全資子公司，控股興銀基金管理有限責任公司。(中新經(jīng)緯APP)
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