中新經(jīng)緯11月25日電 據(jù)廣東證監(jiān)局網(wǎng)站25日消息，廣東證監(jiān)局對(duì)南華期貨股份有限公司廣東分公司采取責(zé)令改正措施。
來源：廣東證監(jiān)局網(wǎng)站
廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，上述分公司未妥善保存業(yè)務(wù)資料；未健全并有效執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)管理、人員管理、投資者適當(dāng)性等方面的管理與內(nèi)控制度，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十一條、五十六條、五十七條和第六十條的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)南華期貨股份有限公司廣東分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。該分公司應(yīng)高度重視，切實(shí)有效整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
此外，經(jīng)查，楊健在南華期貨股份有限公司廣東分公司從業(yè)期間存在私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易的行為，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第六十五條第二款的規(guī)定。何坤在南華期貨股份有限公司廣東分公司從業(yè)期間，協(xié)同他人開展違法違規(guī)活動(dòng)，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第48號(hào))第十三條的規(guī)定。
根據(jù)規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)楊健、何坤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
公司官網(wǎng)信息顯示，南華期貨股份有限公司成立于1996年，注冊(cè)資金610065893元人民幣，是中國(guó)金融期貨交易所首批全面結(jié)算會(huì)員單位，是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所的全權(quán)會(huì)員單位，是上海證券交易所、深圳證券交易所交易參與人，上海國(guó)際能源交易中心會(huì)員單位。2019年8月，南華期貨在上海證券交易所成功上市。(中新經(jīng)緯APP)
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