中新經(jīng)緯11月25日電 北京東方通科技股份有限公司(以下簡稱東方通，證券簡稱：*ST東通)11月25日晚間公告，公司及相關(guān)當(dāng)事人于當(dāng)日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。
據(jù)《行政處罰決定書》，依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局對(duì)東方通信息披露違法違規(guī)及欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查，經(jīng)查明，東方通存在以下違法事實(shí)：
一、東方通2019年、2020年、2021年、2022年年度報(bào)告信息披露存在虛假記載
2018年12月，東方通收購泰策科技100%股權(quán)，泰策科技成為東方通全資子公司。2019年至2022年期間，東方通通過泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)、提前確認(rèn)收入等方式虛增收入、利潤，導(dǎo)致東方通披露的2019年至2022年年度報(bào)告存在虛假記載。東方通2019年至2022年分別虛增收入6145.10萬元、8485.06萬元、12550.58萬元、16052.95萬元，分別占公司當(dāng)期披露營業(yè)收入的12.29%、13.25%、14.54%、17.68%；2019年至2022年分別虛增利潤5222.79萬元、5877.42萬元、7948.22萬元、12369.20萬元，分別占公司當(dāng)期披露利潤總額的34.11%、22.72%、30.35%、219.43%。
二、東方通公告的證券發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容
2022年6月至11月，東方通多次披露《向特定對(duì)象發(fā)行A股股票之募集說明書》(以下簡稱《募集說明書》)申報(bào)稿或注冊(cè)稿。2022年11月15日，東方通披露其向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)批復(fù)的公告。2023年6月7日，東方通披露《向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書》，稱本次發(fā)行的股數(shù)為106024096股，募集資金總額為2199999992元。
東方通披露的《募集說明書》引用了公司2019年至2021年年度報(bào)告中營業(yè)收入、利潤總額等虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容。
北京證監(jiān)局指出，東方通2019年至2022年年度報(bào)告信息披露存在虛假記載，違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述的信息披露違法行為。東方通在其公告的《募集說明書》中編造重大虛假內(nèi)容，違反《證券法》第十九條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十一條第一款所述的欺詐發(fā)行違法行為。
黃永軍作為東方通時(shí)任董事長、總經(jīng)理，泰策科技時(shí)任董事，明知并放任、默許公司虛增收入、利潤，簽字保證東方通2019年至2022年年度報(bào)告及《募集說明書》真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，依據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是東方通2019年至2022年年度報(bào)告信息披露違法行為及欺詐發(fā)行行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。同時(shí)，黃永軍時(shí)為東方通實(shí)際控制人，明知并放任、默許公司虛增收入、利潤，為泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)提供資金支持，導(dǎo)致東方通發(fā)生2019年至2022年年度報(bào)告信息披露虛假記載以及欺詐發(fā)行違法行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的”、《證券法》第一百八十一條第二款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為”的行為。
徐少璞作為東方通時(shí)任董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書，泰策科技時(shí)任董事，知悉部分虛增收入、利潤事項(xiàng)，未勤勉盡責(zé)，簽字保證東方通2019年至2022年年度報(bào)告及《募集說明書》真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，依據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是東方通2019年至2022年年度報(bào)告信息披露違法行為及欺詐發(fā)行行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。
齊紅作為東方通時(shí)任監(jiān)事，在案涉期間負(fù)責(zé)泰策科技財(cái)務(wù)工作，知悉部分虛增收入、利潤事項(xiàng)，未勤勉盡責(zé)，簽字保證東方通2019年至2022年年度報(bào)告及《募集說明書》真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，依據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是東方通2019年至2022年年度報(bào)告信息披露違法行為及欺詐發(fā)行行為的其他直接責(zé)任人員。
李忱在東方通收購泰策科技前間接持有泰策科技股權(quán)，2018年12月至2021年12月任泰策科技董事長、法定代表人，2021年12月起任泰策科技副總經(jīng)理，參與實(shí)施泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)、提前確認(rèn)收入等行為，其行為與案涉信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，是東方通2019年至2022年年度報(bào)告信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
李鵬自2019年9月起任泰策科技總經(jīng)理、2021年12月起任泰策科技董事長、法定代表人，參與實(shí)施泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)、提前確認(rèn)收入等行為，其行為與案涉信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，是東方通2019年至2022年年度報(bào)告信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
李寧在東方通收購泰策科技前間接持有泰策科技股權(quán)，2018年12月至2019年9月任泰策科技總經(jīng)理，參與實(shí)施泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)等行為，其行為與案涉信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，是東方通2019年至2022年年度報(bào)告信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
陳忠國在東方通收購泰策科技前間接持有泰策科技股權(quán)，2018年12月至2021年12月任泰策科技副總經(jīng)理、監(jiān)事，參與實(shí)施泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)等行為，其行為與案涉信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，是東方通2019年至2022年年度報(bào)告信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：
一、對(duì)北京東方通科技股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以22900萬元的罰款；
二、對(duì)黃永軍給予警告，并處以2650萬元的罰款，其中：作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以950萬元的罰款，作為實(shí)際控制人處以1700萬元的罰款；
三、對(duì)徐少璞給予警告，并處以650萬元的罰款；
四、對(duì)李忱給予警告，并處以350萬元的罰款；
五、對(duì)李鵬給予警告，并處以300萬元的罰款；
六、對(duì)齊紅給予警告，并處以250萬元的罰款；
七、對(duì)李寧給予警告，并處以150萬元的罰款；
八、對(duì)陳忠國給予警告，并處以50萬元的罰款。
另外，黃永軍時(shí)為東方通實(shí)際控制人，并時(shí)任東方通董事長、總經(jīng)理，組織、指使案涉信息披露違法行為及欺詐發(fā)行行為，在重大違法活動(dòng)中起主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重。依據(jù)《證券法》第二百二十一條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(2021年修訂，證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第一項(xiàng)、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條、第七條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：對(duì)黃永軍采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。
影響方面，*ST東通表示，根據(jù)《行政處罰決定書》認(rèn)定的事實(shí)，公司2019年至2022年年度報(bào)告信息披露存在虛假記載，同時(shí)，因公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行股票的相關(guān)文件，引用了上述2019年至2021年年度報(bào)告中營業(yè)收入、利潤總額等虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，構(gòu)成欺詐發(fā)行。公司觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(2025年修訂)第10.5.1條第(一)項(xiàng)、第10.5.2條第一款第(六)項(xiàng)“根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定載明的事實(shí)，公司披露的年度報(bào)告財(cái)務(wù)指標(biāo)連續(xù)三年存在虛假記載，前述財(cái)務(wù)指標(biāo)包括營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤、資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)或者負(fù)債科目(本項(xiàng)情形適用于2020年度及以后年度的虛假記載行為)”規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形，公司股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
依據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(2025年修訂)第10.5.8條相關(guān)規(guī)定，公司股票自11月26日(星期三)開市起停牌。
企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，*ST東通以“安全+”“數(shù)據(jù)+”和“智慧+”三大產(chǎn)品體系為基礎(chǔ)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的中間件、網(wǎng)絡(luò)信息安全及行業(yè)數(shù)字化產(chǎn)品、解決方案及服務(wù)支撐。
2025年前三季度，*ST東通實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入4.19億元，同比增長42.68%；歸屬于上市公司股東的凈虧損8399.75萬元，上年同期為凈虧損1.83億元。
二級(jí)市場(chǎng)上，*ST東通25日收漲7.86%報(bào)3.02元/股。(中新經(jīng)緯APP)
本文鏈接：*ST東通欺詐發(fā)行等被罰2.29億元，或遭強(qiáng)制退市http://www.sq15.cn/show-3-159941-0.html
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