創始人再次公開舉報，靖奇投資高管被指涉異常交易、利益輸送
作者：周斌
距離賬戶發生大額異常轉賬、存在非法偽造法定代表人等印章等風險提示不到一個月，知名量化私募靖奇投資創始人之一范思奇再發實名舉報信，稱該公司個別內部人員涉嫌異常交易、利益輸送、侵占基金財產等。
奇投資微信公眾號8月28日發布消息稱，范思奇發布告別信稱，因為有人向市場監管部門提交了偽造材料，導致該公司法定代表人變更。
就在前兩日，范思奇再次公開實名舉報稱，近期上海靖奇公司(即“靖奇投資”)發現并核實，該公司另一創始人唐靖人、基金經理薛浩然，存在嚴重違法違規行為，涉嫌利用基金運作中的申購、贖回環節進行反復操作，重復收取申購費用，侵占基金財產，損害了投資者的合法權益。
第一財經記者從相關知情人士處了解到，上述被舉報方此前已就舉報信內容向監管部門提交相關材料，后續會對針對相關情況進行說明。
在業內人士看來，根據目前的公開信息，舉報信中所涉異常交易、利益輸送尚無法定論，需結合具體的基金合同約定、交易雙方是否存在關聯關系，以及交易行為背后的實質目的等信息進一步厘清。
高管被舉報涉異常交易及利益輸送
范思奇在舉報信中稱，唐靖人與薛浩然兩人操縱下，上海靖奇公司管理的“靖奇天弓二號私募證券投資基金”(下稱“天弓二號基金”)，與深圳樂金資產管理有限公司(下稱“樂金資產”)名下基金發生大量異常申購、贖回，涉嫌結構化交易、非法套取基金資產、利益輸送。
舉報信稱，異常交易的情形，主要涉及樂金資產名下樂金尚峰1號、樂金巾尚永利、樂金破曉量化對沖6號、樂金浩然8號等私募證券投資基金(下統稱“樂金系列基金”)，反復申贖“天弓二號基金”。
范思奇稱，上述樂金系列基金的資金，在未充分披露利益關系、未公示交易對手背景的前提下，被注入“天弓二號基金”用于反復交易。
舉報信還稱，上述基金存在單基金內往返、跨基金交叉轉移等異常交易。比如，2025年2月，樂金中尚永利基金3次贖回了(“天弓二號基金”)超1.2億元后，僅2天又申購天弓二號基金1.1億元，重復繳申購費。2025年4月，樂金中尚永利從“天弓二號基金”贖回403萬余元(剔除業績報酬后400萬)，4天后全額申購 “靖奇量化精選一號”，再次繳費。
范思奇稱，薛浩然掌握樂金基金操作權限，唐靖人控制“天弓二號基金”賬戶，二人合謀可實現跨基金之間資金的操縱與利益輸送。上述短期大額贖回后立即申購，并重復收取申購費的行為極為異常，無任何經濟實質，具有強烈的結構交易特征；同時，不僅在單一基金內部操作資金轉移，還存在在多個基金產品之間調撥資金、套取費用的情況，甚至涉嫌多個私募管理人之間的利益輸送與基金資產侵占。
根據舉報信，截至目前范思奇所掌握的交易數據中，僅是“天弓二號基金”涉及異常申購贖回的交易金額，合計就超過2億元，而這還不包含部分未收取申購/贖回費用的交易記錄。
除了涉嫌異常交易，范思奇還稱，唐靖人作為上海靖奇公司的財務負責人，在基金的異常申購贖回過程中，所產生的管理費及業績報酬被有組織、有目的地設計流入靖奇公司的對公賬戶，隨后再通過虛構費用等方式，轉移至個人或其關聯公司賬戶，構成對基金財產的嚴重侵占。
業內人士：尚無法進行蓋棺定論
在上述舉報信中，范思奇所稱樂金系列基金反復申贖“天弓二號基金”，是否存在違規操作？唐靖人、薛浩然及樂金系列基金之間，是否存在利益輸送？在業內人士看來，還需結合具體的基金合同約定、交易雙方是否存在關聯關系，以及交易行為背后的實質目的等深層信息進一步厘清。
一位業內資深人士對第一財經說，由于私募基金的所有運作情況都是保密的，托管機構對于基金的運作信息也具有保密義務，因此目前基礎事實是否成立尚無法確定。
該業內資深人士還稱，按照現行相關法律法規，沒有具體規定私募基金申購、贖回的頻率，因此僅從申贖行為本身來說沒有直接違反相關規定。據他了解，目前行業內一般的基金合同，也不會對基金的申贖頻率進行特殊限制。
針對舉報信中所涉及的樂金公司系列基金的資金，在未充分披露利益關系、未公示交易對手背景的前提下，被注入“天弓二號基金”用于反復交易，該資深人士認為，管理人是否需要進行專項信息披露，托管機構的責任邊界確認，都要回歸到法律法規的要求及基金合同的約定。
“對于托管機構而言，只要管理人的交易指令符合基金合同約定，托管機構沒有拒絕的權利，托管機構的責任邊界也需要根據具體的合同約定來進行明確。” 上述業內資深人士說。
在他看來，是否構成利益輸送，從目前現有信息暫無法判斷，需要獲取更多深層信息，等待監管機構和司法機關最終的認定結果。
上述業內資深人士分析，從目前公開的工商信息來看，暫未發現樂金公司和靖奇公司之間存在直接的關聯關系，樂金系列基金與“天弓二號基金”不構成法律規定的關聯交易，因此管理人沒有就該事項進行特殊披露的義務。按照一般的基金合同，也不會就此類基金投資行為要求管理人向投資者進行特殊信息披露。另外，如存在關聯交易，管理人是否具有披露義務，還需要根據基金合同的具體約定來判斷。
中國證券投資基金業協會官網信息顯示，靖奇公司成立于2015年，在管基金數量為55只；樂金公司成立于2015年，法定代表人為巫遠志，在管基金數量為19只。
從目前公開渠道的信息來看，靖奇公司與樂金公司的股權結構上暫未發現有直接關聯，不過兩家公司均有一個名叫薛浩然的基金經理。
記者從公開渠道查詢到兩則關于薛浩然的信息，其中一則顯示，薛浩然為UCL數據科學碩士，2015-2018年在倫敦對沖基金擔任量化策略研究員，2018年在倫敦創立了高頻交易公司，回國后在上海特夫私募基金管理有限公司擔任量化開發總監。2025年2月入職靖奇公司，擔任基金經理，目前管理的基金產品有5只。
另一則信息顯示，薛浩然就職樂金資管，就職時間為2020年―至今，未顯示相關工作及教育背景信息。不過，據范思奇向第一財經提供的一則時間為6月20日的截圖信息，薛浩然是樂金資管的核心人物之一，為倫敦大學學院(UCL)數據科學碩士，曾在倫敦擔任對沖基金量化策略研究員，參與管理了Newscape Adventures Fund，與上述背景信息存在部分重疊。
范思奇在發布的舉報信中稱，靖奇公司的部分資金轉入了薛浩然100%控股的企業――杭州很少虧然宇科技有限公司，該公司與基金無實際業務往來，涉嫌資金騰挪、職務侵占。
企查查信息顯示，杭州很少虧然宇科技有限公司成立于2025年2月，法定代表人為薛浩然，經營范圍包括技術服務、技術開發、技術咨詢等。記者從相關渠道獲取的信息顯示，今年5月至7月，靖奇公司賬戶曾3次向杭州很少虧然宇科技有限公司支付“信息技術服務費”，合計超過106萬元。
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