又有券商員工違規炒股被罰，從業人員投資行為管理趨嚴
作者：周斌
炒股7年有余，交易金額達3000多萬元，賬戶虧損逾40萬元，還被罰款5萬元。券商員工違規炒股不賺反賠，外加被處罰的案例屢見不鮮。
海南證監局5月28日披露，時任太平洋證券(601099.SH)海口分公司總經理的王某，因違規買賣股票被處罰。而5個月前，太平洋證券海口分公司還曾因員工違反適當性管理規定被監管出具警示函。
近年來，從業人員違規炒股屢禁不止。證監會此前披露，去年有38名從業人員違規炒股被行政處罰，其中湘財證券前總裁孫某被罰沒金額最大，達到1800萬元。今年以來，也有10多名從業人員違規炒股被處罰或警示。
分公司總經理違規炒股被罰
海南證監局披露顯示，王攀懿出生于1968年7月，時任太平洋證券海口分公司總經理。此前，海南證監局已對王攀懿違規買賣股票行為進行了立案調查。
經查明，2017年2月至2024年8月期間，王攀懿作為太平洋證券海口分公司證券從業人員，控制使用“朱某勇”證券賬戶買賣股票和可轉債，累計買入約3105.29萬元，賣出約3065.91萬元，賬戶虧損約40.51萬元(含交易稅費等)。其中，可轉債的交易時間為2020年10月至2024年3月，累計買入約2.3萬元，賣出約2.71萬元。
基于以上違法事實，海南證監局決定對王攀懿處以5萬元的罰款。中國證券業協會從業人員公示信息顯示，王攀懿于2016年登記至太平洋證券，類別為證券投資咨詢(投資顧問)，2023年，登記類別變更為一般證券業務，目前登記狀態正常。
據太平洋證券2024年年報披露，該公司共有23家分公司，海口分公司成立于2016年11月。截至2024年末，王攀懿仍是該分公司負責人。去年，太平洋證券海口分公司還曾因員工違規展業被監管警示。
據海南證監局2024年12月披露，2021年10月至2024年7月，太平洋證券海口分公司存在員工通過個人微信向客戶提供開通科創板、北交所合格投資者登記的知識測試答案的違規事項，被采取警示函監管措施。
從業人員炒股罰單頻現
從業人員違規炒股不賺反賠，外加被處罰的案例已屢見不鮮。
根據證監會5月15日披露的2024年執法綜述，去年監管嚴查“從業人員”失職，開展打擊證券從業人員違規炒股專項治理行動，對38名從業人員作出行政處罰，對66名從業人員、7家證券公司采取出具警示函、監管談話等行政監管措施。
其中，對證券公司高管孫某祥違規買賣股票等違法行為開出同類案件年內最大罰單1800余萬元，并采取5年證券市場禁入措施；嚴厲打擊15起利用未公開信息交易案件，對某資管公司高級投資經理劉某義“老鼠倉”行為處以6400余萬元罰沒款。
今年以來，從業人員違規炒股被處罰或警示的案例也并不少見。據同花順數據統計，按處罰日期計算，截至目前，2025年已有11位從業人員違規炒股被罰，此類人員主要來自券商、期貨公司以及證券投資咨詢公司等。
比如，據遼寧證監局5月26日披露，某期貨公司投資經理助理牛某，協助投資經理開展32只資產管理產品的投資管理工作，因職務便利知悉32只產品的未公開信息，牛某利用未公開信息通過他人賬戶交易股票，遼寧證監局對其罰沒超150萬元。
新疆證監局5月12日披露，中銀證券烏魯木齊東風路營業部朱某，控制他人賬戶累計買入金額近3000萬元，虧損20萬元，被處以5萬元罰款。
此外，華安證券宿州分公司某員工、云南約牛證券投資咨詢有限公司某員工等多名證券從業人員，因觸及監管“紅線”被采取行政處罰或警示等監管措施。
除了從業員工自身，今年還有銀泰證券、中天證券、國都證券等多家券商因對從業人員投資行為管理不當，被監管出具警示函。
券商員工投資行為管理趨嚴
自去年以來，無論是監管部門還是券商機構，均加強了對從業人員炒股行為的監管。
2024年初，證監會集中處理了一批違規炒股的從業人員，并表示要完善制度機制、強化監管執法。包括制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制；完善從業人員投資行為管理規則，對違規行為“露頭就打”，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系等。
各家券商也在去年進一步加強對員工違規買賣股票行為的查處力度，但執行要求不一，除了向公司報備親屬的股票賬號信息等基礎操作，有部分券商將自查期限拉長，并采取技術手段追蹤對比上網IP記錄等。
今年4月底，第一財經記者從業內獲悉，中國證券業協會就《證券公司董事、監事、高級管理人員及證券從業人員投資行為管理指引(試行)(征求意見稿)》，要求券商從嚴防范從業人員違規投資行為以及強化賬戶申報管理工作等。
比如，要求券商對從業人員投資行為管理全覆蓋，明確監測的范圍和標準，通過對從業人員的手機號碼、辦公室電腦MAC地址、公司網絡IP地址等關鍵信息實施監測，防范從業人員利用其配偶、利害關系人賬戶違規從事證券投資等行為。
對于從業人員而言，投資行為以及違法違規受到懲戒等情況，也將成為其工作背調及考核的考量因素。上述指引明確要求，證券公司人事管理部門配合開展從業人員投資行為管理工作，在對擬入職人員進行背景調查以及擬任各級負責人進行核查時，要將投資行為調查/核查結果作為判斷是否入職/任職的考量因素；而從業人員是否因違法違規投資行為受到懲戒等情況，也要作為人員考核的考量因素等。
記者從部分券商人士處了解到，業內對員工及親屬賬戶管理一直都較為嚴格，隨著監管查處力度的加強，為盡量減少合規風險，未來券商內部針對員工投資行為以及業務動作的合規審查亦會更加嚴格。
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