中新經(jīng)緯9月12日電 *ST東通12日盤后發(fā)布關(guān)于收到行政處罰事先告知書的公告。
*ST東通因涉嫌定期報告等財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，于2025年4月14日被中國證監(jiān)會立案。2025年9月12日，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(以下簡稱《告知書》)。
證監(jiān)會表示，經(jīng)查明，東方通(即“*ST東通”)涉嫌違法的事實如下。東方通2019年、2020年、2021年、2022年年度報告信息披露存在虛假記載。
2018年12月，東方通收購北京泰策科技有限公司(以下簡稱泰策科技)100%股權(quán)，泰策科技成為東方通全資子公司。2019年至2022年期間，東方通通過泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)、提前確認(rèn)收入等方式虛增收入、利潤，導(dǎo)致東方通披露的2019年至2022年年度報告存在虛假記載。東方通2019年至2022年分別虛增收入6145.10萬元、8485.06萬元、12550.58萬元、16052.95萬元，分別占公司當(dāng)期披露營業(yè)收入的12.29%、13.25%、14.54%、17.68%；2019年至2022年分別虛增利潤5222.79萬元、5877.42萬元、7948.22萬元、12369.20萬元，分別占公司當(dāng)期披露利潤總額的34.11%、22.72%、30.35%、219.43%。
證監(jiān)會表示，東方通公告的證券發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容。
2022年6月至11月，東方通多次披露《向特定對象發(fā)行A股股票之募集說明書》(以下簡稱《募集說明書》)申報稿或注冊稿。2022年11月15日，東方通披露其向特定對象發(fā)行股票申請獲得中國證監(jiān)會注冊批復(fù)的公告。2023年6月7日，東方通披露《向特定對象發(fā)行股票發(fā)行情況報告書》，稱本次發(fā)行的股數(shù)為106024096股，募集資金總額為2199999992元。
東方通披露的《募集說明書》引用了公司2019年至2021年年度報告中營業(yè)收入、利潤總額等虛假財務(wù)數(shù)據(jù)，在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容。
上述違法事實，有相關(guān)公告、合同、財務(wù)資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明。
證監(jiān)會表示，東方通2019年至2022年年度報告信息披露存在虛假記載，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述的信息披露違法行為。東方通在其公告的《募集說明書》中編造重大虛假內(nèi)容，涉嫌違反《證券法》規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述的欺詐發(fā)行違法行為。
黃永軍作為東方通時任董事長、總經(jīng)理，泰策科技時任董事，明知并放任、默許公司虛增收入、利潤，簽字保證東方通2019年至2022年年度報告及《募集說明書》真實、準(zhǔn)確、完整，依據(jù)《證券法》規(guī)定，是東方通2019年至2022年年度報告信息披露違法行為及欺詐發(fā)行行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。同時，黃永軍時為東方通實際控制人，明知并放任、默許公司虛增收入、利潤，為泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)提供資金支持，導(dǎo)致東方通發(fā)生2019年至2022年年度報告信息披露虛假記載以及欺詐發(fā)行違法行為，構(gòu)成《證券法》所述“發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致發(fā)生上述情形的”、《證券法》所述“發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為”的行為。
徐少璞作為東方通時任董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)、董事、副總經(jīng)理，泰策科技時任董事，知悉部分虛增收入、利潤事項，未勤勉盡責(zé)，簽字保證東方通2019年至2022年年度報告及《募集說明書》真實、準(zhǔn)確、完整，依據(jù)《證券法》規(guī)定，是東方通2019年至2022年年度報告信息披露違法行為及欺詐發(fā)行行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。
齊紅作為東方通時任監(jiān)事，在案涉期間負(fù)責(zé)泰策科技財務(wù)工作，知悉部分虛增收入、利潤事項，未勤勉盡責(zé)，簽字保證東方通2019年至2022年年度報告及《募集說明書》真實、準(zhǔn)確、完整，依據(jù)《證券法》規(guī)定，是東方通2019年至2022年年度報告信息披露違法行為及欺詐發(fā)行行為的其他直接責(zé)任人員。
李忱在東方通收購泰策科技前間接持有泰策科技股權(quán)，2018年12月至2021年12月任泰策科技董事長、法定代表人，2021年12月起任泰策科技副總經(jīng)理，參與實施泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)、提前確認(rèn)收入等行為，其行為與案涉信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，是東方通2019年至2022年年度報告信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
李鵬自2019年9月起任泰策科技總經(jīng)理、2021年12月起任泰策科技董事長、法定代表人，參與實施泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)、提前確認(rèn)收入等行為，其行為與案涉信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，是東方通2019年至2022年年度報告信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
李寧在東方通收購泰策科技前間接持有泰策科技股權(quán)，2018年12月至2019年9月任泰策科技總經(jīng)理，參與實施泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)等行為，其行為與案涉信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，是東方通2019年至2022年年度報告信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
陳忠國在東方通收購泰策科技前間接持有泰策科技股權(quán)，2018年12月至2021年12月任泰策科技副總經(jīng)理、監(jiān)事，參與實施泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)等行為，其行為與案涉信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，是東方通2019年至2022年年度報告信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：
一、對北京東方通科技股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以2.29億元的罰款；
二、對黃永軍給予警告，并處以2650萬元的罰款，其中：作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以950萬元的罰款，作為實際控制人處以1700萬元的罰款；
三、對徐少璞給予警告，并處以650萬元的罰款；
四、對李忱給予警告，并處以350萬元的罰款；
五、對李鵬給予警告，并處以300萬元的罰款；
六、對齊紅給予警告，并處以250萬元的罰款；
七、對李寧給予警告，并處以150萬元的罰款；
八、對陳忠國給予警告，并處以50萬元的罰款。
證監(jiān)會表示，黃永軍時為東方通實際控制人，并時任東方通董事長、總經(jīng)理，組織、指使案涉信息披露違法行為及欺詐發(fā)行行為，在重大違法活動中起主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重。依據(jù)《證券法》等規(guī)定，擬決定：對黃永軍采取10年證券市場禁入措施。自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
影響方面，*ST東通表示，根據(jù)《告知書》認(rèn)定的事實，公司2019年至2022年度報告存在虛假記載、公司2022年向特定對象發(fā)行股票構(gòu)成欺詐發(fā)行。公司可能觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》“根據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰決定載明的事實，公司披露的年度報告財務(wù)指標(biāo)連續(xù)三年存在虛假記載，前述財務(wù)指標(biāo)包括營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤、資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)或者負(fù)債科目(本項情形適用于2020年度及以后年度的虛假記載行為)”規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形，可能被實施重大違法強(qiáng)制退市。
*ST東通還表示，本次行政處罰最終結(jié)果以中國證監(jiān)會出具的正式行政處罰決定為準(zhǔn)。公司將持續(xù)關(guān)注上述事項的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時履行信息披露義務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)
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