21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道 記者 崔文靜 實習(xí)生 張長榮 北京報道
退市不免責(zé)，又一家退市公司遭重罰！
9月12日，已于2024年7月因股價連續(xù)20個交易日低于1元而黯然退市的億利潔能公告稱，收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》（以下簡稱《告知書》）。
《告知書》顯示，億利潔能、其控股股東億利資源集團(tuán)有限公司，以及包括實控人在內(nèi)的29名相關(guān)責(zé)任人員，總計被處以3.75億元的巨額罰款。
億利潔能退市后再收監(jiān)管罰單，充分體現(xiàn)了“退市不免責(zé)”的監(jiān)管原則。證監(jiān)會一再強調(diào)，退市絕不等于責(zé)任豁免。即便公司退出資本市場，其法律主體資格并未消失，公司和相關(guān)責(zé)任人員仍須對其在上市期間發(fā)生的違法違規(guī)行為承擔(dān)應(yīng)有的行政、民事乃至刑事法律責(zé)任，投資者合法權(quán)益也不會因公司退市而失去保障。
事實上，類似億利潔能這樣在退市后仍被追究責(zé)任的案例并不少見，諸如華鐵股份、泰禾集團(tuán)、巴安水務(wù)、世茂股份等多家企業(yè)，均已在退市后繼續(xù)接受相應(yīng)處罰。對這些公司來說，行政處罰往往只是開端，后續(xù)還可能面臨民事賠償和刑事追責(zé)，形成行政、民事、刑事“三罰聯(lián)動”的全鏈條追責(zé)體系。這種多重懲戒聯(lián)動的機制，正逐漸成為處置嚴(yán)重違法違規(guī)上市公司的新常態(tài)。
從行政責(zé)任層面看，據(jù)統(tǒng)計，自2024年初至2025年8月31日期間，證監(jiān)會共對67家退市公司展開違法調(diào)查，已對其中46家作出行政處罰決定，罰沒款總計12.46億元。處罰對象不僅涵蓋企業(yè)本身，也包括實際控制人、董事長、財務(wù)總監(jiān)等所有“關(guān)鍵少數(shù)”，實現(xiàn)對責(zé)任主體的全面追責(zé)。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者從相關(guān)渠道了解到，目前仍有約20家已退市公司處于調(diào)查處理程序中。
對于涉嫌犯罪的，證監(jiān)會按規(guī)定將線索移送公安機關(guān)。2024年以來，證監(jiān)會已移送涉嫌信息披露犯罪退市公司超過30家。在民事賠償方面，相關(guān)機制也在不斷健全。以億利潔能為例，其投資者索賠案已在進(jìn)展之中。
中證中小投資者服務(wù)中心正積極通過支持訴訟、示范判決、專業(yè)調(diào)解和特別代表人訴訟等多種方式，助力投資者維權(quán)。例如，在深市主板退市公司大安堂資金占用一案中，投服中心代表投資者提起代位訴訟，最終以調(diào)解方式實現(xiàn)全額追償，占用方共支付本金及利息5.72億元。該案成為全國首例借助司法途徑實現(xiàn)“零成本”代位訴訟、成功收回大額占用資金的典型案例，獲得了市場的廣泛正面反響。
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