中新經(jīng)緯9月19日電 據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站19日披露，近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)國(guó)融證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，國(guó)融證券義烏新科路證券營(yíng)業(yè)部(原國(guó)融證券義烏工人北路證券營(yíng)業(yè)部)存在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)未主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告的行為。國(guó)融證券對(duì)所轄分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三條、第四條的規(guī)定。
浙江證監(jiān)局指出， 根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定，決定對(duì)國(guó)融證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
來(lái)源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站官網(wǎng)顯示，國(guó)融證券(原日信證券有限責(zé)任公司)成立于2002年4月。今年8月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)西部證券成為國(guó)融證券主要股東，核準(zhǔn)陜西投資集團(tuán)有限公司成為國(guó)融證券實(shí)際控制人。(中新經(jīng)緯APP)
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