控股股東違規(guī)干預(yù)！這家機(jī)構(gòu)，被暫停新增客戶6個(gè)月！
近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)廣東科德投資顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令改正、清理違規(guī)業(yè)務(wù)和暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定》。
經(jīng)查，廣東科德投資顧問(wèn)有限公司(下稱“科德投顧”)控股股東北京中元鼎盛投資管理有限公司自2025年3月以來(lái)存在股權(quán)代持、不當(dāng)干預(yù)科德投顧正常經(jīng)營(yíng)等問(wèn)題，直接導(dǎo)致科德投顧在展業(yè)過(guò)程中發(fā)生一些違規(guī)行為和問(wèn)題。科德投顧被暫停新增客戶6個(gè)月，其控股股東相關(guān)負(fù)責(zé)人被證監(jiān)局談話。
具體而言，科德投顧存在六個(gè)方面的問(wèn)題。
一是公司治理、內(nèi)控體系和合規(guī)管理不規(guī)范，系統(tǒng)建設(shè)不健全，服務(wù)留痕不完整，人員管理不到位。
二是業(yè)務(wù)方式和業(yè)務(wù)場(chǎng)所發(fā)生變化后未在五個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)局報(bào)告，向證監(jiān)局提交的實(shí)際控制人變更報(bào)告中未提及股權(quán)代持等重要情況。
三是部分員工同時(shí)在兩個(gè)不同的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為客戶提供投資建議。
四是存在向未與公司簽訂投資顧問(wèn)合同的客戶提供投資建議的情形。
五是未定期開(kāi)展適當(dāng)性自查工作，投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位。
六是存在通過(guò)公眾媒體提供涉及個(gè)股的投資建議、提供投資建議時(shí)未注明公司名稱、證券投資顧問(wèn)姓名及登記編碼、提供的投資建議缺少合理依據(jù)、提供投資建議時(shí)未充分提示風(fēng)險(xiǎn)的情形。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第四條、第十條、第十八條、第二十二條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第202號(hào)〕)第三條、第三十條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第三條、第九條、第十二條第一款第二項(xiàng)、第十六條、第十九條、第二十一條、第二十七條、第三十一條規(guī)定。事先告知后，科德投顧提出陳述申辯。經(jīng)復(fù)核，部分陳述理由證監(jiān)局予以采納。
按照《證券法》第一百七十條第二款，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)科德投顧采取以下行政監(jiān)督管理措施。
一是責(zé)令科德投顧對(duì)上述違規(guī)行為和問(wèn)題進(jìn)行改正。二是責(zé)令科德投顧清理違規(guī)業(yè)務(wù)。三是責(zé)令科德投顧暫停新增客戶6個(gè)月，暫停期間不得簽約新客戶，不得以“投資者教育”等名義變相新增客戶。科德投顧要采取有效措施對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行整改，完成整改后向廣東證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，證監(jiān)局將視情況對(duì)整改情況進(jìn)行核查驗(yàn)收，驗(yàn)收完成前，不得新增客戶。
與此同時(shí)，廣東證監(jiān)局還對(duì)科德投顧控股股東北京中元鼎盛投資管理有限公司的相關(guān)負(fù)責(zé)人采取了監(jiān)管談話措施。廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)科德投顧的控股股東北京中元鼎盛投資管理有限公司存在股權(quán)代持、不當(dāng)干預(yù)廣東科德經(jīng)營(yíng)等問(wèn)題，直接導(dǎo)致科德投顧在展業(yè)中存在一些違規(guī)行為。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，藺某作為科德投顧和北京中元的實(shí)際控制人、章某作為相關(guān)違規(guī)行為的重要參與者、楊某作為北京中元的法定代表人和科德投顧的研發(fā)中心主管，對(duì)上述違規(guī)行為和問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)他們采取監(jiān)管談話的措施。要求他們于2025年9月1日下午14時(shí)攜帶有效身份證件到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
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