中新經(jīng)緯10月11日電 據(jù)重慶證監(jiān)局網(wǎng)站11日消息，重慶證監(jiān)局對紅塔證券股份有限公司重慶南坪證券營業(yè)部出具警示函。
來源：重慶證監(jiān)局網(wǎng)站
重慶證監(jiān)局表示，經(jīng)查，該營業(yè)部存在合規(guī)管理人員從事客戶服務(wù)活動的情況。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第二十六條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。紅塔證券股份有限公司重慶南坪證券營業(yè)部應(yīng)切實加強合規(guī)管理、人員管理，防范同類問題再次發(fā)生。
公司網(wǎng)站信息顯示，紅塔證券股份有限公司成立于2002年。2019年7月5日，公司在上海證券交易所上市，成為中國A股第36家上市券商。公司控股股東為云南合和(集團)股份有限公司，實際控制人為中國煙草總公司。(中新經(jīng)緯APP)
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