中新經緯10月27日電 據江蘇證監局網站27日消息，江蘇證監局對冠通期貨股份有限公司江蘇分公司采取責令改正措施。
江蘇證監局表示，經查，該分公司(統一社會信用代碼：91320105MABRT5A589)存在以下事實：
一是部分員工未按公司要求向分公司報備個人創建的營銷微信群和個人公眾號。
二是部分員工未經公司審核，通過個人公眾號發布包含期貨行情分析、客戶招攬等信息的文章。
三是部分不具備期貨交易咨詢資格的員工，向客戶或其他群體，發送期貨資訊信息、行情分析、交易建議。
四是員工展業行為留痕不完整，合規監控不足。
上述事實反映出該分公司風險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定。
根據《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第一百零九條的規定，江蘇證監局決定對冠通期貨股份有限公司江蘇分公司采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。該分公司應在收到本決定書之日起1個月內予以改正并提交書面報告。
公司網站顯示，冠通期貨股份有限公司成立于1996年。公司總部設在北京，同時在北京、上海、大連、鄭州、秦皇島、貴陽、南通、青島、長沙、成都、武漢、深圳、石家莊、海口、杭州、南京、廣州、安徽等地設有分支機構。公司是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心及廣州期貨交易所國內六家交易所的會員。(中新經緯APP)
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