南方財經全媒體記者翁榕濤 廣州報道
3月17日，廣州期貨交易所發布2023年自律管理工作報告。報告指出，廣期所堅持服務實體經濟的根本方向，嚴格落實“強監管、防風險、促發展”工作要求，切實履行一線監管職責，持續強化市場監管，維護市場安全穩定運行。
具體來看，廣期所2023年自律管理工作主要圍繞履行一線監管、加強風險防控、推進業務創新三方面進行優化。
“長牙帶刺”履行一線監管職責
報告顯示，2023年，廣期所持續強化市場監測監控，加強市場監管，堅持監管“長牙帶刺”、有棱有角，以“零容忍”態度嚴懲違法違規交易行為。
2023年，廣期所共處理異常交易行為144起，對6名異常交易達標客戶、實控組采取限制開倉的監管措施，認定實際控制關系賬戶1,599組、涉及4,685個客戶。對3組7名客戶采取限制開倉三個月的監管措施，對2組24名客戶采取限制開倉三個月、限制出金的監管措施，對1起案件當事人進行紀律處分，向證監會移交3起涉嫌違法交易行為的線索。
此外，廣期所高度重視期貨公司會員監督檢查工作，針對會員的制度體系、日常經營、開戶業務、交易結算業務、風險控制、技術系統等6大類33項業務，對重慶、上海、廣東、安徽、江蘇共5個轄區15家會員實施現場檢查，提出合規整改意見，并督促會員落實整改，提升合規經營意識和風險管理能力。
在信息系統建設方面，廣期所夯實監管數據基礎，豐富技術系統功能，不斷提高一線監管數字化水平。
一方面，構建廣期所數據治理框架，持續推進大數據平臺建設，提升數據分析服務能力；參與行業智慧監管，建成期貨監管數據報送系統。
另一方面，持續完善技術運維體系，優化運維監控系統，保障信息系統平穩運行；積極推進科技創新應用，預研新一代交易系統和監查系統，發揮科技引領、提升監管效能。
防范交割、資金等市場風險
在防范市場風險方面，廣期所持續做好市場風險跟蹤評估、預研預判，及時果斷采取相關措施。
比如，為防范節假日休市期間風險擴大，廣期所在節假日前后調整漲跌停板幅度及保證金標準或發布市場風險提示通知。
針對碳酸鋰期貨階段性交易熱度提升、價格波動等情況，廣期所快速響應、精準施策，連續出臺有針對性的風控措施，累計實施提高漲跌停板幅度、交易保證金水平、交易手續費標準等風控措施12次，有效防范化解市場風險，并持續跟進評估風控措施實施效果，研究完善風險控制工具箱，切實保障市場平穩運行。
廣期所2023年全年實現100%交割履約率和100%的貨物安全，未發生交割風險事件。持續強化交割倉庫監管。對22家交割倉庫的貨權、內部管理等進行現場檢查，要求交割倉庫購買商業保險覆蓋倉單貨值，加強交割倉庫動態監管。
持續強化交割業務運維保障能力。推進電子倉單系統改造，實現倉單對垛管理、明晰貨權管理要求，確保倉庫和廠庫倉單注冊、期轉現等各項交割首單業務平穩落地。
全面提升交割參與者實務操作水平，回應市場關切。全年共開展5次交割業務視頻直播培訓，開展4期指定交割倉庫電子倉單系統線下培訓，各品種首次交割前組織3場模擬交割活動，及時解答市場疑慮。
在結算資金風險防控工作方面，廣期所密切關注市場行情，及時進行資金壓力測試，指導會員開展資金管理，確保資金安全，持續有效防控流動性風險。作為重要金融基礎設施，嚴格履行中央對手方各項職責，積極推進資金風控系統優化改造，提升資金風險管理自動化水平，保障市場平穩有序運行。
持續推進新品種上市
2023年，廣期所持續推進新期貨品種上市，順利上市碳酸鋰期貨和期權，持續做好多晶硅等期貨期權上市準備，服務新能源產業發展。
一方面，有序推進具有粵港澳大灣區特色的國際合作類品種規則設計，持續與境外機構開展指數授權磋商；持續完善商品指數合約規則設計，積極推動能源化工、飼料養殖和鋼廠利潤等指數的開發和發布，并完成合約規則設計。
另一方面，加快完善服務綠色發展和共建“一帶一路”倡議的產品體系布局，持續推動氫氧化鋰、鉑、鈀、稀土等新能源金屬品種研發，并深入推進碳排放權、電力等重大戰略品種研發。
2023年，廣期所持續做好工業硅、碳酸鋰產業客戶的套期保值業務服務，加強套期保值業務基礎性研究，根據業務開展實際，優化套期保值業務流程，有效提高套期保值業務審核效率，全年共受理166名客戶351份套保申請，產業鏈上下游企業逐步規范有序參與，風險管理需求得到有效滿足，期貨價格逐漸成為現貨市場貿易的重要參考，期貨服務實體經濟的功能得到初步發揮。
在推動國際合作方面，與新加坡交易所簽署諒解備忘錄，共同推進綠色發展和“一帶一路”領域產品與業務研究；與香港交易所、德意志交易所等境外主要交易所保持密切溝通，探索產品及業務領域合作，此外，持續擴大對外宣傳，提升國際影響力，積極參加國際性會議。
展望2024年，廣期所將深入學習貫徹黨的二十大、中央金融工作會議和中央經濟工作會議精神，牢牢把握“強監管、防風險、促發展”的工作主線，堅持穩字當頭、以進促穩的工作總基調，加快形成高效服務實體經濟的產品體系、業務體系和服務體系。堅決落實監管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，持續強化監管力度，切實履行一線監管職責，堅持底線思維，持續探索豐富風險管理工具箱，牢牢守住不發生系統性風險的底線，推動期貨市場健康持續發展，助力實體經濟高質量發展。
本文鏈接：廣期所：2023年處理異常交易行為144起，3起交易行為涉嫌違法http://www.sq15.cn/show-1-7805-0.html
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