21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道 記者鐘雨欣 肖瀟 實習(xí)生周穎 北京報道
編者按：
2023年是三年新冠疫情防控轉(zhuǎn)段后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展的一年，如何在不確定中尋求確定性，如何穩(wěn)定市場預(yù)期、提振市場信心，成為關(guān)鍵議題。
平臺經(jīng)濟(jì)是我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)的典型業(yè)態(tài)，為擴(kuò)大需求提供了新空間，為創(chuàng)新發(fā)展提供了新引擎，為就業(yè)創(chuàng)業(yè)提供了新渠道，為公共服務(wù)提供了新支撐。這一年，從國家到地方層面，促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的政策措施密集出臺，支持平臺經(jīng)濟(jì)在引領(lǐng)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)、國際競爭中大顯身手。
同時，錨定規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，平臺經(jīng)濟(jì)從專項整改邁入常態(tài)化監(jiān)管的新階段。監(jiān)管規(guī)則制度不斷完善，為平臺經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造更為穩(wěn)定、公平、透明、可預(yù)期的環(huán)境。“想企業(yè)之所想，急企業(yè)之所急，解企業(yè)之所難”的服務(wù)型監(jiān)管理念被強(qiáng)調(diào)，在嚴(yán)守安全底線的前提下為新業(yè)態(tài)發(fā)展留足空間。
南財合規(guī)科技研究院持續(xù)關(guān)注平臺經(jīng)濟(jì)發(fā)展，連續(xù)三年發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)反壟斷與投資影響報告》。2024年，《2023年互聯(lián)網(wǎng)合規(guī)觀察：進(jìn)入常態(tài)化監(jiān)管新階段 持續(xù)釋放平臺經(jīng)濟(jì)新動能》報告持續(xù)重磅發(fā)布，詳細(xì)剖析互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域發(fā)生的監(jiān)管轉(zhuǎn)向，研判未來的監(jiān)管趨勢及企業(yè)合規(guī)動向。
2022年8月，新《反壟斷法》正式施行。伴隨新《反壟斷法》的頒布，國家市場監(jiān)督管理總局公布了反壟斷法配套法規(guī)征求意見稿及起草說明。2023年，反壟斷法律制度規(guī)則進(jìn)一步夯實，具體的合規(guī)指引也密集釋出。
公開透明的監(jiān)管規(guī)則制度落地，能夠促使企業(yè)更加注重合規(guī)經(jīng)營、提高經(jīng)營效率、推動公平競爭和創(chuàng)新發(fā)展。同時也向市場釋放清晰明確的信號，穩(wěn)定市場預(yù)期，提振發(fā)展信心。
進(jìn)一步夯實反壟斷法律制度規(guī)則
市場監(jiān)管總局于2023年3月24日公布了四部配套規(guī)章，自4月15日起施行，此前相應(yīng)的四個暫行規(guī)定同時廢止。這四部配套規(guī)章分別為：《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》、《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》、《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定》；
2023年6月29日，市場監(jiān)管總局發(fā)布《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》，自8月1日起施行；
12月29日，國務(wù)院審議通過《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（修訂草案）》。
正式出臺的《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》中值得關(guān)注的點是：刪掉了經(jīng)營者取得控制權(quán)情形的正面清單條款，包括高管任免、財務(wù)預(yù)算、經(jīng)營計劃等典型事例。這一變化表明，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對于典型控制權(quán)事項的認(rèn)定，將繼續(xù)保留較大的自由裁量權(quán)。對于經(jīng)營者而言，判斷一項交易是否構(gòu)成“經(jīng)營者集中”，仍然保持審慎的態(tài)度。
《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》都針對平臺經(jīng)濟(jì)的特點，做出了補(bǔ)充規(guī)定，比如利用算法固定價格、分割數(shù)據(jù)市場、利用平臺開展意思聯(lián)絡(luò)等。考慮到算法共謀更具有隱蔽性，而如今監(jiān)管對新型壟斷行為規(guī)制更加精準(zhǔn)，互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)尤其需要關(guān)注“算法共謀”相關(guān)風(fēng)險。
一個更大的關(guān)注點是，《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》中關(guān)于安全港的規(guī)定。安全港的市場份額標(biāo)準(zhǔn)在征求意見稿中細(xì)化為15%，但在《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》正式版本中刪除。業(yè)界普遍認(rèn)為，從我國“安全港”制度的歷史沿革來看，使用范圍和標(biāo)準(zhǔn)有所限制縮小，因此，公司按照較為嚴(yán)格的合規(guī)口徑評估風(fēng)險，是比較穩(wěn)妥的選擇。
《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》主要吸收了2021年市場監(jiān)管總局發(fā)布的《關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》內(nèi)容，比如在“搭售”的認(rèn)定上，新增了“利用合同條款或者彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對人難以選擇、更改、拒絕的方式”進(jìn)行捆綁或組合銷售等，為平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管提供了更有針對性的制度規(guī)則。
《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定》增強(qiáng)了規(guī)范濫用行政權(quán)力的可操作性，也提醒互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)注意行政壟斷風(fēng)險。
《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》是目前已出臺的五部反壟斷法配套規(guī)章中，唯一一部針對具體專業(yè)領(lǐng)域制定的反壟斷部門規(guī)章。釋放的信號是：首先，要認(rèn)識到反壟斷和知識產(chǎn)權(quán)在促進(jìn)創(chuàng)新等目標(biāo)上一致，但運作機(jī)制又有差異；此外，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域市場地位重要。我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)反壟斷基本規(guī)制制度已經(jīng)初見雛形，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷可能是未來的監(jiān)管熱點。
除此之外，市場監(jiān)管總局還在繼續(xù)推進(jìn)《反不正當(dāng)競爭法》的修訂工作。2023年3月7日，在第十四屆全國人民代表大會第一次會議舉行第二場“部長通道”采訪活動中，市場監(jiān)管總局局長羅文表示，去年修改了《反壟斷法》，2023年則在推進(jìn)《反不正當(dāng)競爭法》的修改工作，主要是讓監(jiān)管規(guī)則更加明確、執(zhí)法程序更加清晰，讓各類企業(yè)在公平競爭共同提高。
《反不正當(dāng)競爭法》自1993年正式施行，于2017年、2019年進(jìn)行了兩次修訂。在2022年年末，市場監(jiān)管總局發(fā)布了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法（修訂草案征求意見稿）》。
在此征求意見稿中，總則部分設(shè)置了數(shù)字經(jīng)濟(jì)專條——新增“國家健全數(shù)字經(jīng)濟(jì)公平競爭規(guī)則”，提出“經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢以及平臺規(guī)則等從事不正當(dāng)競爭行為”。分則的大量條款也都在回應(yīng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，比《反壟斷法》修正案的力度更大。
反壟斷合規(guī)指引密集釋出
在反壟斷領(lǐng)域，市場監(jiān)管總局發(fā)布了相關(guān)指引和指南，地方市監(jiān)局也進(jìn)行了本地化落地。
其中，最值得關(guān)注的是市場監(jiān)管總局在9月5日發(fā)布的《經(jīng)營者集中反壟斷指引》。這是2008年《反壟斷法》實施以來，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)出臺的第一部經(jīng)營者集中監(jiān)管領(lǐng)域的合規(guī)指導(dǎo)性文件，其首次引入了案例說明，并明確了合規(guī)制度的激勵措施。
在官方解讀中，市場監(jiān)管總局表示：“隨著經(jīng)營者集中監(jiān)管不斷深入推進(jìn)，企業(yè)依法申報意識顯著增強(qiáng)，部分企業(yè)特別是中小規(guī)模企業(yè)在合規(guī)認(rèn)識和能力建設(shè)方面還存在不足，加強(qiáng)合規(guī)指導(dǎo)的需求較為強(qiáng)烈。”作為非強(qiáng)制性的合規(guī)指引，《經(jīng)營者集中反壟斷指引》的出臺，對提升經(jīng)營者集中常態(tài)化監(jiān)管水平具有重要意義，旨在幫助企業(yè)理解投資并購各環(huán)節(jié)可能面臨的合規(guī)風(fēng)險。
值得一提的是，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境也逐漸納入了營商市場環(huán)境的考量范圍，“優(yōu)化營商網(wǎng)絡(luò)環(huán)境”就是2023年國家網(wǎng)信辦工作重點之一。國家網(wǎng)信辦指出，網(wǎng)絡(luò)空間存在許多民營企業(yè)的“黑稿”、“假消息”，侵害企業(yè)家的合法權(quán)益。清朗的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境是營商環(huán)境的重要組成部分，需要“旗幟鮮明地維護(hù)企業(yè)和企業(yè)家的合法權(quán)益”。
8月，網(wǎng)信辦發(fā)布《網(wǎng)站平臺受理處置涉企網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)信息舉報工作規(guī)范》，指出對一些涉企侵權(quán)信息的舉報，網(wǎng)站平臺應(yīng)當(dāng)重點受理，旨在為企業(yè)家的營商環(huán)境信心注入“強(qiáng)心針”。
深入公平競爭，加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場
營造的公平、開放、透明市場環(huán)境，是平臺企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵宏觀因子，也是建設(shè)統(tǒng)一大市場的重要前提。
在建設(shè)統(tǒng)一大市場的具體過程中，反壟斷、反不正當(dāng)競爭政策的上位概念“公平競爭政策”在2023年被加以強(qiáng)調(diào)。2023年開年政府工作報告指出，要“深入推進(jìn)公平競爭政策實施，加強(qiáng)反壟斷和反不正當(dāng)競爭，維護(hù)公平有序的市場環(huán)境。”最高人民法院的工作報告，同樣用“公平競爭”線索總結(jié)工作：“完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場準(zhǔn)入、公平競爭、社會信用等方面司法政策，服務(wù)構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場。”“依法維護(hù)市場公平競爭，審結(jié)壟斷和不正當(dāng)競爭案件。”
這讓公平競爭審查制度在2023年往前邁進(jìn)一步。2023年5月12日，市場監(jiān)管總局發(fā)布了《公平競爭審查條例》征求意見稿。公平競爭審查制度是前置審查，是對具體政策措施是否排除、限制競爭的預(yù)先評估。
該征求意見稿要求各級政府設(shè)立公平競爭審查工作協(xié)調(diào)機(jī)制，增加妨礙市場準(zhǔn)入和退出、限制商品要素自由流動、影響經(jīng)營者成本、影響經(jīng)營者行為，四個方面的審查標(biāo)準(zhǔn)和例外規(guī)定的適用情形。此類新增的多項制度措施，大多由協(xié)調(diào)機(jī)制的辦公室執(zhí)行。
可以看出，國內(nèi)在強(qiáng)化公平競爭審查制度的硬約束，減少非市場因素的干預(yù)和控制，營造公平競爭環(huán)境。
從《公平競爭審查條例》的推進(jìn)也不難發(fā)現(xiàn)，從破除行政性壟斷的角度切入，是2023年建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的主要路徑。12月26日，市場監(jiān)管總局競爭政策協(xié)調(diào)司負(fù)責(zé)人趙春雷在國務(wù)院政策例行吹風(fēng)會上介紹，對于濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的案件，市場監(jiān)管總局依法查處39起，開展執(zhí)法約談17次，糾治了一批限定交易、妨礙商品要素自由流通、排除限制外地經(jīng)營者參加本地經(jīng)營的行為。
本文鏈接：2023年互聯(lián)網(wǎng)合規(guī)觀察②：強(qiáng)化規(guī)則監(jiān)管制度，營造可預(yù)期的營商環(huán)境http://www.sq15.cn/show-2-2599-0.html
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