中新經緯8月19日電 江蘇證監局網站19日披露的監管信息顯示，北京海潤天睿律師事務所被采取出具警示函的行政監管措施。
江蘇證監局網站截圖具體看，經查，北京海潤天睿律師事務所在為中簡科技股份有限公司(簡稱中簡科技)首次公開發行并上市項目提供證券法律服務過程中存在以下問題：
一是核查驗證程序不規范。未關注回函形式問題及相關信息的可靠性，郵件回執、查詢信函底稿和對方回函無經辦律師簽名。部分核查驗證計劃未完全落實，未對此進行評估和總結。上述行為違反了《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》(證監會公告〔2010〕33號，以下簡稱《執業規則》)第九條、第十七條的有關規定。
二是工作底稿制作不規范。部分調查筆錄未經被調查事項相關的自然人或單位負責人簽名；部分工作底稿未注明來源；工作底稿未標明頁碼，未由律師事務所指派的律師簽名，未加蓋律師事務所公章。上述行為違反了《執業規則》第十五條、第四十條、第四十一條的有關規定。
三是出具法律意見書不規范。出具的法律意見書正文未完整載明相關事實材料等必要文件資料，聲明事項段缺乏部分必要內容。上述行為違反了《執業規則》第三十四條、第三十五條的有關規定。
江蘇證監局指出，上述行為違反了《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》(證監會令第41號，以下簡稱《管理辦法》)第十二條第一款、第十三條、第十八條、第二十五條的規定，依據《管理辦法》第三十一條的有關規定，該局決定對北京海潤天睿律師事務所采取出具警示函的行政監管措施。
官網介紹，海潤天睿律師事務所于1997年創立，總部位于中國首都北京，目前已在上海、深圳、天津、重慶、大連、南京、合肥、淄博、杭州、西安、武漢、鄭州等13個城市設有辦公室。(中新經緯APP)
本文鏈接：海潤天睿律師事務所被警示，涉中簡科技IPO項目http://www.sq15.cn/show-3-152838-0.html
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