21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者李覽青
8月28日,中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布自律處分信息,對聯(lián)合資信評估股份有限公司(以下簡稱“聯(lián)合資信”)予以嚴(yán)重警告。
交易商協(xié)會2025年第19次自律處分會議審議決定,經(jīng)查,聯(lián)合資信作為銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu),同時(shí)運(yùn)行3C評級和發(fā)行人委托評級,對同一對象的評級使用兩套不同的評級標(biāo)準(zhǔn),違反了評級一致性原則。
根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會議審議,對聯(lián)合資信予以嚴(yán)重警告,責(zé)令其針對本次事件暴露出的評級一致性問題進(jìn)行全面深入的整改。
此前21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者曾獨(dú)家報(bào)道,近期針對信用評級行業(yè)的一場合規(guī)風(fēng)暴正在醞釀中,波及多家行業(yè)頭部機(jī)構(gòu),有機(jī)構(gòu)在處罰文件申訴期已停止新增業(yè)務(wù)。
與此同時(shí),在中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2025年二季度信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)行及合規(guī)情況通報(bào)中,首次未明確,具體哪三家評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)量排名前三。
8月初,交易商協(xié)會已發(fā)布對中證鵬元資信評估股份有限公司(以下簡稱“中證鵬元”)的自律處分,具體來說,中證鵬元的違規(guī)行為包括:一是向潛在受評對象發(fā)送級別提升建議方案。二是在評級協(xié)議簽訂前,評級分析人員與市場營銷人員共同與企業(yè)接觸,未按要求進(jìn)行有效隔離。三是在評級協(xié)議簽訂前,評級分析人員實(shí)質(zhì)開展評級作業(yè)。四是在某企業(yè)相關(guān)核心資產(chǎn)尚未完成工商變更登記前出具評級等級,評級依據(jù)充分性、可靠性不足。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定,經(jīng)自律處分會議審議,協(xié)會對中證鵬元予以警告;責(zé)令其針對本次事件中暴露出的市場營銷、評級作業(yè)等問題進(jìn)行全面深入的整改;對相關(guān)責(zé)任人員予以通報(bào)批評。
本文鏈接:同一對象使用兩套評級標(biāo)準(zhǔn),聯(lián)合資信評估遭交易商協(xié)會處分http://www.sq15.cn/show-3-153380-0.html
聲明:本網(wǎng)站為非營利性網(wǎng)站,本網(wǎng)頁內(nèi)容由互聯(lián)網(wǎng)博主自發(fā)貢獻(xiàn),不代表本站觀點(diǎn),本站不承擔(dān)任何法律責(zé)任。天上不會到餡餅,請大家謹(jǐn)防詐騙!若有侵權(quán)等問題請及時(shí)與本網(wǎng)聯(lián)系,我們將在第一時(shí)間刪除處理。