21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者李覽青
8月28日，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布自律處分信息，對聯(lián)合資信評估股份有限公司（以下簡稱“聯(lián)合資信”）予以嚴(yán)重警告。
交易商協(xié)會2025年第19次自律處分會議審議決定，經(jīng)查，聯(lián)合資信作為銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)，同時(shí)運(yùn)行3C評級和發(fā)行人委托評級，對同一對象的評級使用兩套不同的評級標(biāo)準(zhǔn)，違反了評級一致性原則。
根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對聯(lián)合資信予以嚴(yán)重警告，責(zé)令其針對本次事件暴露出的評級一致性問題進(jìn)行全面深入的整改。
此前21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者曾獨(dú)家報(bào)道，近期針對信用評級行業(yè)的一場合規(guī)風(fēng)暴正在醞釀中，波及多家行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)，有機(jī)構(gòu)在處罰文件申訴期已停止新增業(yè)務(wù)。
與此同時(shí)，在中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2025年二季度信用評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)行及合規(guī)情況通報(bào)中，首次未明確，具體哪三家評級機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)量排名前三。
8月初，交易商協(xié)會已發(fā)布對中證鵬元資信評估股份有限公司（以下簡稱“中證鵬元”）的自律處分，具體來說，中證鵬元的違規(guī)行為包括：一是向潛在受評對象發(fā)送級別提升建議方案。二是在評級協(xié)議簽訂前，評級分析人員與市場營銷人員共同與企業(yè)接觸，未按要求進(jìn)行有效隔離。三是在評級協(xié)議簽訂前，評級分析人員實(shí)質(zhì)開展評級作業(yè)。四是在某企業(yè)相關(guān)核心資產(chǎn)尚未完成工商變更登記前出具評級等級，評級依據(jù)充分性、可靠性不足。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，協(xié)會對中證鵬元予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的市場營銷、評級作業(yè)等問題進(jìn)行全面深入的整改；對相關(guān)責(zé)任人員予以通報(bào)批評。
本文鏈接：同一對象使用兩套評級標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)合資信評估遭交易商協(xié)會處分http://www.sq15.cn/show-3-153380-0.html
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