中新經緯9月5日電 據大連證監局網站5日消息，大連證監局對西南證券股份有限公司大連分公司出具警示函。
來源：大連證監局網站
大連證監局表示，經查，該分公司存在違規委托銀行工作人員進行客戶招攬、業務留痕不完整等問題。上述行為違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第三十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條、《證券經紀業務管理辦法》(證監會令第204號)第八條第七項及第十條第一款的規定。根據相關規定，大連證監局決定對西南證券股份有限公司大連分公司采取出具警示函的行政監管措施。
資料顯示，西南證券成立于1999年，是唯一一家注冊地在重慶的全國綜合性證券公司，也是重慶第一家上市金融機構。公司現有員工2400余名，內設財富管理、投資銀行、證券投資、資產管理4個事業部以及北京管理部、上海管理部，在全國有106家分支機構。(中新經緯APP)
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