中新經緯9月5日電 安徽證監局網站9月5日披露，中山證券有限責任公司合肥分公司(下稱：中山證券合肥分公司)被采取責令改正措施，中山證券合肥分公司負責人黃莉被采取監管談話措施。
安徽證監局網站截圖
安徽證監局指出，經查，中山證券合肥分公司存在違規委托第三方進行投資者招攬活動、從業人員管理不到位的問題，違反了《證券經紀業務管理辦法》(證監會令第204號)第八條第(七)項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條的規定。
根據《證券經紀業務管理辦法》第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，安徽證監局決定對中山證券合肥分公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。中山證券合肥分公司應認真查找和整改問題，加強相關法律法規學習，強化內部控制和合規管理，按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并于2025年9月1日前提交書面整改和問責報告，杜絕類似事件再次發生。
安徽證監局還指出，黃莉作為中山證券合肥分公司負責人，對此負有直接管理責任。
根據《證券經紀業務管理辦法》第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，安徽證監局決定對黃莉采取監管談話的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
中山證券官網介紹，中山證券有限責任公司成立于1992年，總部位于深圳市南山區，注冊資本17.8億元，是一家全牌照的綜合類證券公司，擁有投資銀行、經紀業務、資產管理、固定收益、證券投資等業務體系。(中新經緯APP)
本文鏈接：中山證券合肥分公司被責令改正http://www.sq15.cn/show-3-154184-0.html
聲明：本網站為非營利性網站，本網頁內容由互聯網博主自發貢獻，不代表本站觀點，本站不承擔任何法律責任。天上不會到餡餅，請大家謹防詐騙！若有侵權等問題請及時與本網聯系，我們將在第一時間刪除處理。