21世紀經濟報道 記者 崔文靜 北京報道
2025年8月22日，證監(jiān)會修訂并正式實施《證券公司分類評價規(guī)定》（原《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》）。21世紀經濟報道記者從券商處了解到，目前自評工作底稿已基本完成報送。按照往年進度，評價結果有望于9月底或10月公布。
據負責報送券商底稿的人士透露，今年報送內容與往年差別不大，主要是依據新版規(guī)定進行了個別調整。
對比新舊版本，新版分類評價規(guī)定主要有四大顯著變化：
變化一：調整扣分規(guī)則，覆蓋范圍更廣。
最具代表性的是，券商若積極申請行政執(zhí)法當事人承諾、開展先行賠付等，可適度減少扣分，最多只扣1分。這意味著券商在出現問題后若主動賠償投資者，將顯著減輕扣分壓力。
變化二：突出“打大打惡”，嚴監(jiān)管再度升級。
出現重大違法違規(guī)行為的證券公司，可能被直接下調評級。如若發(fā)生挪用客戶資產、違規(guī)委托理財、財務信息虛假、惡意規(guī)避監(jiān)管、股東虛假出資或抽逃出資等情節(jié)特別嚴重的行為，券商將直接被評定為D類。
變化三：強調功能性，弱化純經營性指標。
新規(guī)將“引導證券公司更好發(fā)揮功能作用，提升專業(yè)能力”寫入第一條立法宗旨，明確要求券商不能只看重盈利，更應服務國家戰(zhàn)略與實體經濟。
變化四：支持中小券商差異化發(fā)展。
取消總營業(yè)收入排名加分，將經紀、投行、資管等業(yè)務收入排名加分范圍從前20名擴至前30名，多項政策向中小券商傾斜。
本文鏈接：券商自評底稿報送完成，分類評級新規(guī)落地后首次操作靜待結果http://www.sq15.cn/show-3-154634-0.html
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