中國完善期貨行業(yè)分類監(jiān)管體系
中新社北京9月12日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會12日發(fā)布《期貨公司分類評價規(guī)定》。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，此舉旨在完善期貨行業(yè)分類監(jiān)管體系，更好分配監(jiān)管資源。證監(jiān)會對《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》進行修訂，形成了《期貨公司分類評價規(guī)定》。
主要修訂內(nèi)容包括：一是完善扣分機制。明確原則上以生效監(jiān)管措施為依據(jù)實施扣分，消除重復(fù)扣分情形，合理設(shè)置扣分梯度，促進發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲治效果。
二是優(yōu)化加分體系。完善服務(wù)實體經(jīng)濟能力指標(biāo)，將市場競爭力指標(biāo)調(diào)整為三大類9項指標(biāo)，全面評價期貨公司各項業(yè)務(wù)開展情況、整體盈利水平和資本實力。
三是刪除部分指標(biāo)。刪除“加權(quán)調(diào)整后日均機構(gòu)客戶權(quán)益總額”“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”等指標(biāo)，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀。
四是調(diào)整專項評價。將專項評價整合和優(yōu)化為3項，分別為服務(wù)國家戰(zhàn)略、黨建與文化建設(shè)、信息技術(shù)建設(shè)。
五是調(diào)整特殊激勵。對配合監(jiān)管部門開展風(fēng)險處置、連續(xù)3個評價期內(nèi)持續(xù)合規(guī)狀況和風(fēng)險管理能力無扣分、與其他期貨公司合并等情形予以加分激勵。(完)
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