中新經(jīng)緯9月16日電 吉林證監(jiān)局網(wǎng)站16日發(fā)布的四則行政監(jiān)管措施顯示，東方匯金期貨有限公司(下稱“東方匯金期貨”)被責(zé)令改正，2名責(zé)任人被警示，1名責(zé)任人被監(jiān)管談話。
東方匯金期貨被責(zé)令改正
吉林證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于對東方匯金期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，經(jīng)查，東方匯金期貨存在以下違規(guī)行為：
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理不規(guī)范。參與資產(chǎn)管理計(jì)劃關(guān)聯(lián)方信息披露不充分；部分資管產(chǎn)品公開發(fā)布募集公告；未向投資者充分披露資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品相關(guān)情況；資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限管理不到位；未明確不同資產(chǎn)管理計(jì)劃之間發(fā)生同向交易和反向交易的異常情況類型及處置安排；未對部分交易對手開展盡職調(diào)查，實(shí)施準(zhǔn)入管理和額度管理。違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2023〕2號)第三十一條及《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第203號)第五條、第二十四條、第二十六條、第六十一條、第六十四條的規(guī)定。
二、互聯(lián)網(wǎng)營銷過程中合規(guī)管控不足。營銷活動合規(guī)監(jiān)控和留痕管理不足；營銷過程中部分宣傳內(nèi)容存在誘導(dǎo)性表述；個別不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議。違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對東方匯金期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人沈振東被警示
吉林證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于對沈振東采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，東方匯金期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題：
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理不規(guī)范。部分資管產(chǎn)品公開發(fā)布募集公告；未向投資者充分披露資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品相關(guān)情況；資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限管理不到位；未明確不同資產(chǎn)管理計(jì)劃之間發(fā)生同向交易和反向交易的異常情況類型及處置安排；未對部分交易對手開展盡職調(diào)查，實(shí)施準(zhǔn)入管理和額度管理。違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第203號)第五條、第二十四條、第二十六條、第六十一條、第六十四條的規(guī)定。
沈振東作為東方匯金期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對沈振東采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
總經(jīng)理李澤侯被監(jiān)管談話
吉林證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于對李澤侯采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示，經(jīng)查，東方匯金期貨存在以下違規(guī)行為：
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理不規(guī)范。部分資管產(chǎn)品公開發(fā)布募集公告；資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限管理不到位；未明確不同資產(chǎn)管理計(jì)劃之間發(fā)生同向交易和反向交易的異常情況類型及處置安排。違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第203號)第五條、第二十六條、第六十四條的規(guī)定。
二、互聯(lián)網(wǎng)營銷過程中合規(guī)管控不足。營銷過程中部分宣傳內(nèi)容存在誘導(dǎo)性表述；個別不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議。違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。
李澤侯作為東方匯金期貨總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對李澤侯采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
首席風(fēng)險官于懷宇被警示
吉林證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的《關(guān)于對于懷宇采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，東方匯金期貨存在以下違規(guī)行為：
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理不規(guī)范。部分資管產(chǎn)品公開發(fā)布募集公告；資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限管理不到位；未明確不同資產(chǎn)管理計(jì)劃之間發(fā)生同向交易和反向交易的異常情況類型及處置安排。違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第203號)第五條、第二十六條、第六十四條的規(guī)定。
二、互聯(lián)網(wǎng)營銷過程中合規(guī)管控不足。營銷活動合規(guī)監(jiān)控和留痕管理不足；營銷過程中部分宣傳內(nèi)容存在誘導(dǎo)性表述；個別不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議。違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。
于懷宇作為東方匯金期貨首席風(fēng)險官，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對于懷宇采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，對東方匯金期貨有限公司目前擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心及廣州期貨交易所的會員資格，主營商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)
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