中新經緯10月11日電 (周奕航)近日，遼寧證監局披露的一則行政監管措施顯示，原網信證券有限責任公司(下稱網信證券)計劃財務部負責人艾中華被遼寧證監局決定認定為不適當人選，自決定書作出之日起15年內不得擔任證券公司財務部門負責人或實際履行上述職務。
據遼寧證監局披露，艾中華在原網信證券從業期間存在兩大問題。一是，網信證券開展的買斷式回購交易業務未按相關規定進行核算，在買斷式回購交易賣出債券時終止確認了其所賣出回購的金融資產，且未就其承擔的回購義務確認相應的金融負債，也未在年末計提利息、公允價值變動損益。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第十條第一款、第二款的規定，艾中華作為公司時任計劃財務部負責人，對此負有責任。
二是，艾中華在原網信證券從業期間，收受他人財物、謀取不正當利益，該行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令145號)第十條第一項的規定。
2022年，網信證券曾因連續6年財務造假等違法行為被監管處罰。2022年6月13日，證監會發布的行政處罰決定書顯示，網信證券及時任董事長、總經理、財務總監等6名責任主體，被證監會警告并處以不同金額的罰款。
公開信息顯示，2023年1月12日，網信證券因經營發展需要，公司名稱變更為“麥高證券有限責任公司”(下稱麥高證券)。據麥高證券官網，公司成立于1988年4月，總部位于遼寧省沈陽市，在全國各主要城市擁有6家分公司，30家營業部，由北京指南針科技發展股份有限公司全資控股。
(更多報道線索，請聯系本文作者周奕航：zhouyihang@chinanews.com.cn)(中新經緯APP)
(文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)
中新經緯版權所有，未經書面授權，任何單位及個人不得轉載、摘編或以其他方式使用。
責任編輯：魏薇 李中元
本文鏈接：原網信證券計劃財務部負責人被“拉黑”15年http://www.sq15.cn/show-3-156443-0.html
聲明：本網站為非營利性網站，本網頁內容由互聯網博主自發貢獻，不代表本站觀點，本站不承擔任何法律責任。天上不會到餡餅，請大家謹防詐騙！若有侵權等問題請及時與本網聯系，我們將在第一時間刪除處理。