中新經緯10月20日電 香港證監會網站20日披露，UBS AG因錯誤分類專業投資者被罰款800萬元。
香港證監會網站截圖
香港證監會稱，對UBS AG(UBS)作出譴責，并處以罰款800萬元，原因是UBS的內部系統及監控措施存在缺失，導致其在逾12年間未能確保對客戶的專業投資者身份作出準確分類。
此外，調查發現，在2009年至2022年7月期間(有關期間)，UBS使用自動化程序來核實其客戶的專業投資者身份，而該程序是基于UBS對《證券及期貨(專業投資者)規則》下適用于若干類別聯權共有賬戶持有人的投資組合最低要求的錯誤解讀。
因此，UBS將若干聯權共有賬戶錯誤地分類為專業投資者賬戶，而事實上這些賬戶應被分類為(非專業投資者客非專業投資者賬戶)。這使UBS：在沒有取得有效常設授權以使用客戶證券或證券抵押品，或沒有在向他們發出的戶口月結單中披露相關資料的情況下，向一些非專業投資者客戶提供其證券匯集借貸服務；向一些非專業投資者客戶發售及銷售擬僅供專業投資者購買的投資產品(限于專業投資者的產品)。
UBS進行的一項覆蓋2018年7月至2022年7月四年期間的回顧審查發現，共有560個在香港入賬及/或管理的聯權共有賬戶被錯誤地分類為專業投資者賬戶。這些遭到錯誤分類的賬戶包括：23個已登記使用證券匯集借貸服務的賬戶，涉及9190宗將在香港聯合交易所有限公司上市或買賣的證券借予UBS的證券匯集借貸交易；94個已就限于專業投資者的產品進行投資交易的賬戶，涉及合共500宗交易。
香港證監會認為，UBS沒有以適當的技能和小心審慎的態度行事，亦沒有設立有效的系統及監控措施，來確保對客戶的專業投資者身份作出準確的分類和遵守適用的監管規定。
瑞銀證券有限責任公司網站顯示，瑞銀證券有限責任公司(“瑞銀證券”)于2006年12月成立，2007年投入運營，瑞士銀行有限公司(UBS AG，簡稱“瑞銀”)對瑞銀證券具有經營管理控制權。2018年12月，瑞銀增持瑞銀證券股權至51%。2022年3月，瑞銀再次增持瑞銀證券股權至67%。2025年4月，瑞銀在瑞銀證券的股權比例進一步由67%增持至100%，實現全資控股瑞銀證券。(中新經緯APP)
本文鏈接：瑞銀因錯誤分類專業投資者被罰800萬元http://www.sq15.cn/show-3-157296-0.html
聲明：本網站為非營利性網站，本網頁內容由互聯網博主自發貢獻，不代表本站觀點，本站不承擔任何法律責任。天上不會到餡餅，請大家謹防詐騙！若有侵權等問題請及時與本網聯系，我們將在第一時間刪除處理。
上一篇： 大智慧財務總監陳志去世
下一篇： “今年雙11，我的AI比我還忙”