中新經緯10月23日電 因存在風險管理機制未有效運行，造成公司自有資金投資重大虧損等多項違規行為，津投期貨經紀有限公司(以下簡稱“津投期貨”) 被責令改正，時任董事長趙文浩被認定為不適當人選，時任總經理李斌被責令改正。
日前，天津證監局網站發布《關于對津投期貨經紀有限公司采取責令改正措施的決定》《關于對趙文浩采取認定為不適當人選措施的決定》《關于對李斌采取責令改正措施的決定》(以下合稱《行政監管措施》)。
據《行政監管措施》，經查，津投期貨存在以下問題：
一、經紀業務與自有資金投資業務之間的風險未有效隔離；公司未嚴格按照《津投期貨經紀有限公司金融資產投資管理辦法》執行自有資金投資的風險控制操作流程，未及時對相關期貨賬戶采取限制開倉、強制平倉風險控制措施；公司風險管理機制未有效運行，造成公司自有資金投資重大虧損，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十條第一款、五十一條、五十六條的規定。
二、部分董事會的召開、決議方式不符合公司章程和內部制度要求，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十條的規定。
三、未建立專門的內部稽核監督制度，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十條第三款、第五十一條的規定。
四、委托不符合條件的第三方從事居間業務，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條、五十六條的規定。
經查，趙文浩存在以下問題：
一、在任津投期貨董事長及總經理期間，公司經紀業務與自有資金投資業務之間的風險未有效隔離；公司未嚴格按照《津投期貨經紀有限公司金融資產投資管理辦法》執行自有資金投資的風險控制操作流程，未及時對相關期貨賬戶采取限制開倉、強制平倉風險控制措施；公司風險管理機制未有效運行，造成公司自有資金投資重大虧損，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十條第一款、第五十一條、第五十六條的規定。對公司的上述重大風險負有責任。
二、在任津投期貨董事長期間，公司部分董事會的召開、決議方式不符合公司章程和內部制度要求，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十條的規定；未建立專門的內部稽核監督制度，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十條第三款、第五十一條的規定；委托不符合條件的第三方從事居間業務，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條、第五十六條的規定。對公司的上述公司治理和內部控制問題負有責任。
三、在任津投期貨董事長、總經理的任職備案材料及后續備案報告中，未報告受原任職期貨公司誡勉談話等處理的情況。
經查，李斌存在以下問題：
一、在任津投期貨總經理期間，公司經紀業務與自有資金投資業務之間的風險未有效隔離；公司未嚴格按照《津投期貨經紀有限公司金融資產投資管理辦法》執行自有資金投資的風險控制操作流程，未及時對相關期貨賬戶采取限制開倉、強制平倉風險控制措施；公司風險管理機制未有效運行，造成公司自有資金投資重大虧損，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十條第一款、五十一條、五十六條的規定。未及時防范化解相關經營風險，對公司的上述風險管理、內部控制問題負有責任。
二、在任津投期貨總經理期間，公司未建立專門的內部稽核監督制度，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十條第三款、第五十一條的規定；委托不符合條件的第三方從事居間業務，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條、五十六條的規定。未能有效履行職責，對公司的上述內部控制問題負有責任。
根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，天津證監局決定對津投期貨采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
天津證監局指出，趙文浩的上述行為違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四條的規定，按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四十五條第(六)項的規定，該局作出如下監督管理措施決定：認定趙文浩(身份證號：370******18)為不適當人選，在認定為不適當人選決定書作出之日起2年內不得擔任期貨公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或實際履行上述職責。
天津證監局指出，李斌的上述行為違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第四條的規定，按照《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，該局決定對李斌采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
中國期貨業協會網站截圖
中國期貨業協會網站信息顯示，津投期貨成立于2004年7月，注冊資本3.58億元，天津津融投資服務集團有限公司、天獅集團有限公司持股比例分別為91.63%、8.375，李斌為公司總經理，趙文浩為公司法定代表人。
天眼查網站截圖
天眼查網站顯示，津投期貨目前共有19條自身風險，145條周邊風險，7條歷史風險，以及79條預警提醒。(中新經緯APP)
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