中新經緯12月4日電 據廈門證監局網站4日消息，廈門證監局對國投證券股份有限公司廈門民族路證券營業部出具警示函。
來源：廈門證監局網站
廈門證監局表示，經查，該營業部對經紀人合規管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條的規定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，廈門證監局決定對國投證券股份有限公司廈門民族路證券營業部采取出具警示函的監督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
公司網站信息顯示，國投證券股份有限公司原名安信證券股份有限公司，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市場化方式收購了原廣東證券、中國科技證券和中關村證券的證券類資產。
國投證券股份有限公司總部設于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設立50家分公司，在26個省級行政區設有254家證券營業部。公司全資控股國投證券國際金融控股有限公司、國投期貨有限公司、國投國證私募股權基金管理有限公司、國投證券投資有限公司、國投證券資產管理有限公司、國證商業服務(深圳)有限公司，參股安信基金管理有限責任公司等。(中新經緯APP)
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