中新經(jīng)緯12月5日電 日前，因開展資產(chǎn)管理業(yè)務過程中存在違規(guī)事項，冠通期貨被責令改正。
據(jù)北京證監(jiān)局網(wǎng)站5日披露，經(jīng)查，冠通期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務過程中存在以下違規(guī)事項：
一、交易對手盡職調(diào)查不到位、未持續(xù)關注交易對手的資信狀況，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第203號，以下簡稱《私募資管辦法》)第六十一條第二款的規(guī)定。
二、投資經(jīng)理與交易執(zhí)行崗的崗位隔離不到位，個別投資經(jīng)理直接參與債券交易詢價工作，違反了《私募資管辦法》第六十八條第一款的規(guī)定。
三、債券交易偏離度監(jiān)控不到位、債券交易未準確識別交易對手，反映出公司風險管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《私募資管辦法》第五條、第五十九條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《私募資管辦法》的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對冠通期貨采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
來源：北京證監(jiān)局網(wǎng)站同時，許晴旺作為分管資產(chǎn)管理業(yè)務的副總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有直接主管責任；姚海賓作為時任資產(chǎn)管理部負責人和相關資管產(chǎn)品投資經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有直接責任。北京證監(jiān)局決定對上述二人采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
官網(wǎng)顯示，冠通期貨股份有限公司成立于1996年，公司總部設在北京，同時在北京、上海、大連、鄭州、秦皇島、貴陽、南通、青島、長沙、成都、武漢、深圳、石家莊、海口、杭州、南京、廣州、安徽等地設有分支機構(gòu)。公司是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心及廣州期貨交易所國內(nèi)六家交易所的會員。(中新經(jīng)緯APP)
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