最高法發(fā)布涉民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)和民營企業(yè)家權(quán)益保護再審典型案例
中新網(wǎng)11月5日電 據(jù)“最高人民法院”微信公眾號消息，為進一步對保護民營企業(yè)和民營企業(yè)家合法權(quán)益提供指引和規(guī)范，最高人民法院11月5日發(fā)布4個涉民營企業(yè)和民營企業(yè)家權(quán)益保護再審典型案例，包括3個刑事、1個民事案例。
本次發(fā)布的典型案例，具有以下幾方面特點：一是堅持罪刑法定原則。謝某等三人虛報注冊資本、私分國有資產(chǎn)、行賄、職務(wù)侵占再審部分改判無罪案中，原二審期間公司法已對資本注冊制度作出了重大調(diào)整，當事人沒有實繳注冊資本的行為未違反修正后公司法的規(guī)定，不再需要承擔刑事責任。人民法院嚴格把握刑事犯罪的認定標準，準確劃定罪與非罪界限，對此案依法再審裁判，切實維護了民營企業(yè)和民營企業(yè)家合法權(quán)益。二是堅持刑法謙抑性原則。葉某某合同詐騙再審改判無罪案，竇某某職務(wù)侵占、挪用資金、隱匿會計憑證、會計賬簿再審改判無罪案均由合同糾紛引發(fā)，但在案證據(jù)并不能證實當事人具有非法占有目的或者存在侵占、挪用等犯罪事實。人民法院堅守刑法謙抑性原則，準確區(qū)分經(jīng)濟糾紛與經(jīng)濟犯罪，有利于體現(xiàn)刑法最后的保障作用，防止和糾正利用刑事手段干預(yù)經(jīng)濟糾紛。三是堅持依法平等保護原則。史某某、王某某訴某礦業(yè)公司、某聯(lián)合集團企業(yè)出售合同糾紛再審案，堅持民營企業(yè)和國有企業(yè)法律地位平等，充分體現(xiàn)人民法院對各類市場主體的依法平等保護，為構(gòu)建全國統(tǒng)一大市場，助力建設(shè)法治化營商環(huán)境提供了優(yōu)質(zhì)司法服務(wù)。
以上典型案例的發(fā)布充分體現(xiàn)了人民法院始終堅持實事求是、依法糾錯、依法保護的原則，對具體案件以事實為根據(jù)、以法律為準繩，維護當事人合法權(quán)益和社會公平正義的司法理念，為民營經(jīng)濟持續(xù)、健康、高質(zhì)量發(fā)展提供堅實司法服務(wù)保障。
附：涉民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)和民營企業(yè)家權(quán)益保護再審典型案例
1.謝某等三人虛報注冊資本、私分國有資產(chǎn)、行賄、職務(wù)侵占再審部分改判無罪案
基本案情
原審被告人謝某系某集團公司董事長兼總經(jīng)理，原審被告人楊某某系副總經(jīng)理，原審被告人趙某某系財務(wù)總監(jiān)。2004年9月，謝某、楊某某決定注冊成立某房產(chǎn)公司。謝某使用其指使趙某某從某信用社以棚戶區(qū)改造為名獲得的貸款800萬元，虛報某集團公司出資600萬元，楊某某出資200萬元，取得驗資報告后即歸還貸款。2007年2月15日，某房產(chǎn)公司被注銷。
(私分國有資產(chǎn)、行賄、職務(wù)侵占事實略)
裁判結(jié)果
一審法院于2010年1月27日作出判決，以虛報注冊資本罪判處謝某有期徒刑一年，并處罰金，并與其所犯貪污罪、行賄罪、職務(wù)侵占罪所判刑罰并罰；以虛報注冊資本罪判處趙某某、楊某某拘役二個月，并處罰金。謝某提出上訴。二審法院于2014年7月29日作出判決，將一審判決對謝某犯貪污罪的定罪量刑部分改判為私分國有資產(chǎn)罪及相應(yīng)刑罰，其余維持原判。原審裁判生效后，檢察機關(guān)提出再審檢察建議。遼寧省高級人民法院決定再審。
遼寧省高級人民法院再審認為，經(jīng)第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議修正的《中華人民共和國公司法》，自2014年3月1日起施行。2014年4月24日，第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第八次會議通過了《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第一百五十八條、第一百五十九條的解釋》。本案原審生效判決作出時間在公司法修正及相關(guān)立法解釋出臺之后，故應(yīng)適用修正后的公司法及相關(guān)立法解釋。按照修正后的公司法及立法解釋等相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對公司注冊資本實繳另有規(guī)定的以外，將公司注冊資本從實繳登記制改為認繳登記制。本案涉及的某房產(chǎn)公司不屬于注冊資本實繳制的公司范圍，2014年3月1日以后，不應(yīng)對原審被告人以虛報注冊資本罪追究刑事責任。遼寧省高級人民法院于2022年12月13日作出再審判決，維持對謝某犯私分國有資產(chǎn)罪、行賄罪、職務(wù)侵占罪的定罪量刑；宣告謝某不構(gòu)成虛報注冊資本罪，趙某某、楊某某無罪。
典型意義
經(jīng)濟犯罪往往先違反了經(jīng)濟管理相關(guān)法律法規(guī)的禁止性規(guī)定。在辦理經(jīng)濟犯罪案件時，要注意相關(guān)法律法規(guī)的變化。虛報注冊資本罪的成立以違反公司法有關(guān)注冊資本繳納規(guī)定為前提。修正后的公司法原則上將公司注冊資本從實繳登記制改為認繳登記制。本案原二審判決作出時間在公司法修正及相關(guān)立法解釋出臺之后，故應(yīng)適用修正后的公司法及相關(guān)立法解釋。按照修正后的公司法及相關(guān)立法解釋，三原審被告人注冊成立某房產(chǎn)公司沒有實繳出資的行為，并未違反公司法相關(guān)規(guī)定，不應(yīng)作為犯罪處理。本案再審改判依法保障了涉案企業(yè)和企業(yè)經(jīng)營者合法權(quán)益，有效發(fā)揮了司法裁判規(guī)范、保障、引領(lǐng)的重要功能。
2.葉某某合同詐騙再審改判無罪案
基本案情
原審被告人葉某某系某商貿(mào)公司法定代表人。2007年12月6日，某市西區(qū)發(fā)改局召開某商場轉(zhuǎn)讓招標會。某商貿(mào)公司以460萬元中標，并于同月29日與某商場簽訂資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。葉某某分數(shù)次向西區(qū)發(fā)改局交納了轉(zhuǎn)讓費120.01萬元，剩余款項至案發(fā)一直未交。2008年6月20日，葉某某與某商場租戶胡某某、王某某簽訂房屋租賃協(xié)議，租金共計30萬元，并約定當日先付給葉某某6萬元，剩余24萬元在葉某某獲得某商場正式授權(quán)或取得某商場產(chǎn)權(quán)后一次性支付。后葉某某偽造了一張“西區(qū)發(fā)改局已收到葉某某余款340萬元”的收條，二人遂將剩余租金24萬元支付給葉某某。
裁判結(jié)果
一審法院認定葉某某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金。葉某某提出上訴。二審法院裁定駁回上訴，維持原判。原審裁判生效后，葉某某提出申訴。四川省高級人民法院決定再審。
四川省高級人民法院再審認為，葉某某與某商場基于意思自治簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并支付了部分轉(zhuǎn)讓費，之后雙方在履行轉(zhuǎn)讓協(xié)議過程中產(chǎn)生糾紛。葉某某雖有偽造收條，獲得租戶信任并收取租金的行為，但未造成租戶損失，租戶與葉某某簽訂的房屋租賃協(xié)議有效且實際占有使用了商場商鋪，故葉某某不具有非法占有他人財物的主觀故意，其行為不構(gòu)成合同詐騙罪。四川省高級人民法院于2024年4月15日作出再審判決，宣告葉某某無罪。
典型意義
辦理涉企產(chǎn)權(quán)刑事案件應(yīng)當注意區(qū)分合同糾紛與合同詐騙罪的界限，堅決防止把經(jīng)濟糾紛當作犯罪處理。在市場經(jīng)濟活動中，合同糾紛時有發(fā)生。區(qū)分合同糾紛與合同詐騙罪的關(guān)鍵在于準確審查認定行為人是否具有非法占有的目的。不能簡單以行為人實施了虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的行為，便動輒以合同詐騙罪處理。本案中，葉某某雖然虛構(gòu)了部分事實，但不能認定其具有非法占有租金的目的，故不構(gòu)成合同詐騙罪。本案再審改判對于正確區(qū)分合同糾紛與合同詐騙罪的界限，準確把握合同詐騙罪入罪條件，切實增強企業(yè)家人身及財產(chǎn)安全感具有積極意義。
3.竇某某職務(wù)侵占、挪用資金、隱匿會計憑證、會計賬簿再審改判無罪案
基本案情
2010年5月，原審被告人竇某某與某置業(yè)公司簽訂案涉房地產(chǎn)項目合作開發(fā)協(xié)議，采用樓面價包干方式由竇某某承包經(jīng)營，并設(shè)立某置業(yè)寧國分公司專門用于項目開發(fā)，該分公司獨立核算，自負盈虧，由竇某某擔任負責人、總經(jīng)理。原審認定，在某置業(yè)寧國分公司經(jīng)營期間，竇某某將其個人債務(wù)共計561.7萬元計入某置業(yè)寧國分公司支出賬目或用某置業(yè)寧國分公司資產(chǎn)抵償，因個人原因挪用某置業(yè)寧國分公司資金180萬元。再審查明，竇某某的個人資產(chǎn)與某置業(yè)寧國分公司資產(chǎn)存在混同情形。2010年至2016年，某置業(yè)寧國分公司累計從竇某某及其親屬賬戶流入資金1400萬余元，向竇某某及其親屬賬戶流出資金1億余元，凈流出資金共計9100萬余元。經(jīng)竇某某及其親屬賬戶流向其他單位或者個人的資金共計9400萬余元，其中絕大部分與開發(fā)案涉項目及公司經(jīng)營相關(guān)。
案涉房地產(chǎn)項目合作開發(fā)協(xié)議履行過程中，因雙方發(fā)生糾紛，竇某某于2014年4月對某置業(yè)公司提起民事訴訟。訴訟期間，竇某某向會計師事務(wù)所提供了某置業(yè)寧國分公司會計憑證、會計賬簿用于審計。本案偵查期間，偵查機關(guān)要求竇某某提供會計憑證、會計賬簿，竇某某表示已提交審計而未予提供。
裁判結(jié)果
一審法院認定竇某某犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑三年六個月，犯挪用資金罪，判處有期徒刑一年，犯隱匿會計憑證、會計賬簿罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金，決定執(zhí)行有期徒刑四年六個月，并處罰金；責令竇某某將挪用的資金退還被害單位。竇某某提出上訴，檢察機關(guān)提出抗訴。二審法院認定竇某某犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑三年七個月，犯挪用資金罪，判處有期徒刑一年一個月，犯隱匿會計憑證、會計賬簿罪，判處有期徒刑六個月，并處罰金，決定執(zhí)行有期徒刑四年八個月，并處罰金；責令竇某某將挪用的資金退還被害單位。原審裁判生效后，竇某某提出申訴。安徽省高級人民法院指令安徽省安慶市中級人民法院再審。
安徽省安慶市中級人民法院再審認為，根據(jù)竇某某與某置業(yè)公司簽訂的合作開發(fā)協(xié)議，案涉房地產(chǎn)項目采用樓面價包干方式由竇某某承包經(jīng)營，并設(shè)立某置業(yè)寧國分公司專門用于項目開發(fā)，由竇某某擔任分公司負責人、總經(jīng)理。某置業(yè)寧國分公司除向某置業(yè)公司支付前期費用外，實行獨立核算，自負盈虧。從在案證據(jù)看，竇某某的個人資產(chǎn)與某置業(yè)寧國分公司資產(chǎn)高度混同，故在沒有全面查清竇某某及其親屬與某置業(yè)寧國分公司之間資金往來和用途的情況下，認定竇某某犯職務(wù)侵占罪和挪用資金罪事實不清、證據(jù)不足。在案證據(jù)證實竇某某在其他案件中已提供某置業(yè)寧國分公司會計憑證、會計賬簿用于審計，該財務(wù)資料已經(jīng)公開。原判認定竇某某犯隱匿會計憑證、會計賬簿罪事實不清、證據(jù)不足。安徽省安慶市中級人民法院于2024年3月8日作出再審判決，宣告竇某某無罪。
典型意義
侵犯財產(chǎn)類犯罪的認定必須以財產(chǎn)權(quán)屬明確為前提。在企業(yè)經(jīng)營者個人財產(chǎn)與公司財產(chǎn)存在高度混同的情況下，如果個人財產(chǎn)和公司財產(chǎn)之間雙向往來頻繁，無法準確區(qū)分涉案財產(chǎn)究竟是公司財產(chǎn)還是個人財產(chǎn)，那么在證據(jù)層面不宜簡單認定涉案財產(chǎn)系公司財產(chǎn)，不能確認行為人的行為實質(zhì)上侵害了公司財產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)。本案中，竇某某個人財產(chǎn)與某置業(yè)寧國分公司財產(chǎn)高度混同，且原判未全面查清竇某某及其親屬與某置業(yè)寧國分公司之間資金往來和用途，故不宜認定竇某某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪和挪用資金罪。本案再審從企業(yè)經(jīng)營的現(xiàn)實狀況出發(fā)，對行為是否損害公司財產(chǎn)進行實質(zhì)性審查，堅決防止利用刑事手段干預(yù)經(jīng)濟糾紛，充分體現(xiàn)了刑事審判審慎善意的司法理念。
4.史某某、王某某訴某礦業(yè)公司、某聯(lián)合集團企業(yè)出售合同糾紛再審案
基本案情
某聯(lián)合集團系某地方國有企業(yè)，某礦業(yè)公司系某聯(lián)合集團的全資子公司。2013年5月10日、12月24日，史某某、王某某二人先后與某礦業(yè)公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》及補充協(xié)議約定：二人將某煤礦全部凈資產(chǎn)及股權(quán)的70%轉(zhuǎn)讓給某礦業(yè)公司，價款3.262億元；由縣政府主持、縣工業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)局(以下簡稱縣工特局)具體辦理案涉煤礦歷史債務(wù)登記及清償事宜；由某礦業(yè)公司代二人償還煤礦原有債務(wù)，當其代償金額超出70%股權(quán)價款范圍時，二人按1.398億元的價格向某礦業(yè)公司轉(zhuǎn)讓剩余30%股權(quán)。2014年5月20日，縣政府向某聯(lián)合集團發(fā)函要求支付尚欠的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。某聯(lián)合集團向縣政府出具《復(fù)函》稱：“縣工特局對乙方(史、王二人)經(jīng)營煤礦期間的債權(quán)債務(wù)進行登記清算后，我方以1.398億元購買剩余30%股權(quán)。”縣工特局于同年8月6日完成煤礦原有債務(wù)登記工作。某礦業(yè)公司出具《說明》，明確其尚欠股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2.262億元(總價款4.66億元減去已付的2.398億元)。某聯(lián)合集團向縣政府出具《補充意見》承諾，尚欠的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款力爭2015年一季度前支付完畢。后史某某、王某某向法院起訴，請求判令某礦業(yè)公司支付尚欠的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款(按股權(quán)100%轉(zhuǎn)讓計算)并承擔逾期付款的違約責任；某聯(lián)合集團承擔連帶清償責任。某礦業(yè)公司辯稱其并未購買剩余30%股權(quán)，某聯(lián)合集團辯稱其并非合同當事人不應(yīng)承擔責任。
裁判結(jié)果
原審認為，在某礦業(yè)公司未實際清償案涉煤礦原有債務(wù)的情況下，其受讓剩余30%股權(quán)的條件尚未成就，應(yīng)認定其僅受讓了案涉煤礦70%股權(quán)；根據(jù)某聯(lián)合集團在《補充意見》中的表示，其僅應(yīng)在8000萬元范圍內(nèi)承擔連帶清償責任。
最高人民法院再審認為，案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓經(jīng)歷了一個發(fā)展變化的過程，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及補充協(xié)議簽訂后，又形成《復(fù)函》《說明》及《補充意見》等。從整個交易過程看，某礦業(yè)公司以1.398億元購買剩余30%股權(quán)的條件從原來的“代償金額超出70%股權(quán)價款范圍時”變?yōu)椤翱h工特局對乙方(史、王二人)經(jīng)營煤礦期間的債權(quán)債務(wù)進行登記清算后”。在縣工特局已完成相關(guān)登記工作的情況下，某礦業(yè)公司以“承債方式”受讓案涉煤礦100%股權(quán)的條件已經(jīng)成就。原審認定某礦業(yè)公司僅受讓70%股權(quán)錯誤，再審予以糾正。某礦業(yè)公司未及時支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款構(gòu)成違約，應(yīng)承擔逾期付款利息。在縣政府推進煤礦兼并重組工作、深度介入案涉煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜的情況下，某聯(lián)合集團向縣政府出具的《補充意見》是其真實意思表示，效力應(yīng)及于史某某、王某某。某聯(lián)合集團該行為應(yīng)屬于債務(wù)加入，其應(yīng)當對某礦業(yè)公司未支付的全部款項承擔連帶清償責任。原審對《補充意見》解讀有誤，錯誤判定某聯(lián)合集團僅在8000萬元范圍內(nèi)承擔連帶清償責任，再審亦予以糾正。遂于2024年11月22日作出再審判決，改判某礦業(yè)公司支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款并支付逾期付款利息，某聯(lián)合集團對前述款項承擔連帶清償責任。
典型意義
人民法院在審判工作中堅持“兩個毫不動搖”，堅持民營企業(yè)和國有企業(yè)法律地位平等。本案中，再審回溯案涉煤礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)展變化的全過程，統(tǒng)籌考慮煤礦經(jīng)營中常見的歷史遺留債務(wù)、政府政策、市場波動等相關(guān)因素，精準分析各方權(quán)利義務(wù)的實質(zhì)演變，穿透式還原交易本質(zhì)。在此基礎(chǔ)上，再審對股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款、違約責任、連帶責任等進行客觀合理認定，并依法支持了個人作為煤礦原權(quán)利人的合法訴求。本案再審改判不僅實現(xiàn)了民營企業(yè)家合法權(quán)益的救濟，更是生動詮釋了“平等保護原則”這一產(chǎn)權(quán)保護制度的核心要義，讓民營企業(yè)家吃下“定心丸”、注入“強心劑”，為以司法之力激發(fā)市場主體活力、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供了鮮活的法治樣本。
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