中新經(jīng)緯8月1日電 據(jù)大連證監(jiān)局網(wǎng)站8月1日消息，大連證監(jiān)局對海通期貨股份有限公司大連營業(yè)部采取責令改正監(jiān)管措施。
來源：大連證監(jiān)局網(wǎng)站
大連證監(jiān)局表示，經(jīng)查，該營業(yè)部在舉辦培訓會議中存在未對會議活動過程實施有效管控、辦會實際效果較弱等問題，反映出營業(yè)部內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第一百零九條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對海通期貨股份有限公司大連營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入誠信檔案。
公司官網(wǎng)信息顯示，海通期貨股份有限公司是國泰海通控股的專業(yè)期貨公司，是上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、上海國際能源交易中心、廣州期貨交易所會員，中國金融期貨交易所全面結(jié)算會員。公司注冊資本為人民幣13.015億元，首批獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、基金銷售業(yè)務(wù)資格和股票期權(quán)交易參與人資格，并獲準進入銀行間債券市場。在業(yè)內(nèi)首批設(shè)立了風險管理子公司。(中新經(jīng)緯APP)
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