南方財經記者 龐成
近日，海南證監局公布了參與海南自由貿易港跨境資產管理試點業務機構名單，共有6家機構入選，率先布局。
這是自8月21日《海南自由貿易港跨境資產管理試點業務實施細則》（下稱《實施細則》）正式實施后，首批公布的跨境資產管理試點業務試點機構，標志著這一試點進入實質性落地階段。
根據《實施細則》，境外投資者可通過該試點投資試點機構發行的理財產品、證券基金期貨經營機構私募資產管理產品、公開募集證券投資基金、保險資產管理產品，初期試點總規模上限為100億元。
多家試點機構表示，看好入圍跨境資管試點帶來的業務機遇，已做好充分準備，將重點開發、銷售面向境外投資者的特色資管產品，為境外投資者提供多元化、專業化、國際化的資產管理服務。
首批6家試點機構完成備案
具體來看，6家試點機構分別為金元證券、萬和證券，匯百川基金、鵬安基金，興業銀行海口分行、浦發銀行海口分行。
首批正式公布的跨境資產管理試點業務試點機構名單
從機構類型與功能分工來看，首批試點機構涵蓋發行、銷售兩類主體，且本土金融機構占比顯著。
按備案類型來看，金元證券、萬和證券、匯百川基金和鵬安基金作為發行機構備案，將設計并管理面向境外投資者的跨境資管產品。興業銀行海口分行和浦發銀行海口分行作為銷售機構備案，承擔產品的銷售與服務工作。
金元證券、萬和證券、匯百川基金和鵬安基金的注冊地均在海南，凸顯出本土金融機構在支持海南自貿港建設中的主力軍作用。其中，匯百川基金是海南首家公募基金，鵬安基金是海南首家國有控股的券商系公募基金，金元證券則是長期耕耘海南市場的本土券商。
除了上述公布的試點機構，不少機構也正積極布局。記者此前從業內獲悉，海南各大國有行、部分股份行以及海南銀行等機構，也正積極籌備跨境資產管理試點業務申請，主要為申請代銷證券基金類產品。
機構搶抓業務新機遇
跨境資管試點是海南自貿港獨有的金融開放政策，也是繼QFII（包括RQFII）、滬港通、深港通、滬倫通等制度安排后，又一種允許境外投資者投資于中國金融市場的路徑。
多家入圍機構表示，看好入圍跨境資管試點帶來的業務機遇，已做好充分準備，為境外投資者提供多元化、專業化、國際化的資產管理服務。
“跨境資管試點不僅豐富了境外投資者的資產配置選擇，也為海南自貿港建設區域性國際金融中心提供了重要支撐。”金元證券表示，將依托海南自貿港獨特的政策優勢，重點開發面向境外投資者的特色資管產品，通過精準的資產配置能力和深度的市場研究，為境外投資者提供多元化、專業化、國際化的資產管理服務。
此次跨境資管業務試點申報中，浦發銀行海口分行聯合匯百川基金，實現創新突破：產品由匯百川基金設計，投資資金通過浦發銀行海口分行自貿賬戶體系實現跨境募集與境內投資的閉環管理。
對此，浦發銀行海口分行表示，將依托海南自貿港金融創新政策，充分發揮集團協同優勢，深化與海南資管機構和境外投資者的合作，豐富產品供給，加大境外資金引入。
匯百川基金則表示，將與銷售機構深化合作，依托海南自貿港的政策優勢，通過專業的資產配置能力和豐富的投資管理經驗為境外投資者提供多元資產配置服務。
鵬安基金則表示，對未來試點業務開展充滿期待，將以此為契機，深化與海南本地金融機構的合作，充分依托自貿港的政策優勢與資源稟賦，憑借自身專業的資產配置能力和豐富的投資管理經驗，為境外投資者提供多元化、國際化的資產配置服務。
資本項目開放向前一步
海南自貿港探索開展跨境資管業務試點由來已久。
2020年6月，中共中央、國務院發布《海南自由貿易港建設總體方案》首次提出“探索開展跨境資產管理業務試點”；2021年4月，原一行兩會一局發布《關于金融支持海南全面深化改革開放的意見》，進一步細化跨境資產管理業務試點的內涵及投資范圍。
今年7月，《實施細則》在海南自貿港封關運作前夕正式出臺，并于8月21日起正式生效。這為跨境資管試點業務的開展奠定了制度基礎，也是構建海南自貿港政策制度體系的重要內容。
中國銀行海南金融研究院副院長王少輝認為，海南自貿港跨境資管業務試點是我國資本項目開放的重要舉措，分階段開放資本項目也是《海南自由貿易港建設總體方案》的重要內容。試點落地將拓展境外資金投資境內市場渠道，推動我國資本市場進一步開放。
“從境外投資主體看，試點包括境外機構投資者和境外個人投資者，開放范圍比之前的資本市場互聯互通渠道更大；從跨境開放模式看，本次試點采取的是單邊主動開放的模式，面向全球開放且不限特定區域，體現了海南作為自貿港更大力度、更高水平面向全球單邊開放的導向。”王少輝說。
金杜律師事務所黃建賢、劉曉萍等認為，隨著海南跨境資管產品的試點逐步擴大與放開，海南自貿港將進一步吸引全球資管機構在瓊設立區域總部，推動中后臺運營中心、跨境合規服務等配套產業鏈聚集。
此外，在動態調整機制下，初始試點規模可能會隨著市場的成熟逐步擴大，海外中資背景家族辦公室及其他類似資金返投中國境內資產的渠道拓寬，進一步便利境外人民幣背景資金靈活回流中國境內。
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