5月30日，安徽證監局公布了一則老鼠倉罰單。
時任中信證券信息技術中心高級經理的李某，利用工作之便，獲知高某基金的持倉、委托、當日成交記錄等未公開信息，然后自己私下進行趨同交易，趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額213.14萬元。被認定為利用未公開信息交易行為，罰沒426.28萬元。
綜合罰單中所提及的“高某基金”“高某睿遠基金”“成立于2015年4月24日，托管人為中信證券”等信息，基本可以判斷該基金或為“高毅-曉峰1號睿遠證券投資基金”，基金經理為私募大佬鄧曉峰。
偷看、抄襲高某睿遠基金持倉
依據《中華人民共和國證券投資基金法》（下稱《證券投資基金法》）的有關規定，安徽證監局對李某利用未公開信息交易行為進行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人的要求，安徽證監局于2025年4月29日舉行了聽證會，聽取了李某及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。
2015年4月24日，高某基金成立，托管人為中信證券，開戶營業部為中信證券上海恒豐路證券營業部。2018年12月起，李某獲得中信證券CRM系統應用開發崗權限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產規模、交易持倉等未公開信息。
2019年11月1日至2023年2月21日，李某通過CRM系統，獲知高某基金的持倉、委托、當日成交記錄等未公開信息。
李某實際控制“程某1”個人股票賬戶組，利用未公開信息違規交易股票。2019年11月1日至2023年2月21日期間，李某控制“程某1”賬戶組累計交易股票128只，累計交易金額6483.80萬元，其中，與高某睿遠基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額213.14萬元。
上述違法事實，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關情況說明、相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。
安徽證監局認為，李某的上述行為違反《證券投資基金法》第二十條第（六）項、第三十八條的規定，構成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述的利用未公開信息交易行為。
認定老鼠倉，被罰沒超400萬元
當事人李某在陳述申辯和聽證中提出如下意見：一是部分交易存在同一交易日內趨同賬戶交易時間早于標的賬戶交易時間的情形，不應認定為趨同交易；二是測算的交易傭金低于實際收取的傭金；三是對利用未公開信息交易的起始時間認定有誤；四是部分股票系當事人自主交易，不應認定為趨同交易。綜上，請求減免處罰。
經復核，安徽證監局認為：
第一，本案中所涉未公開信息，既包含高某基金的交易信息，也包含其資產狀況、持倉明細和歷史交易等信息。歷史交易、持倉情況等均能反映標的賬戶投資決策情況，涉案賬戶的交易在個別交易日早于標的賬戶的交易，不代表早于高某基金的投資決策，不能排除當事人利用未公開信息交易的行為。
第二，本案的傭金測算是以趨同交易匹配數量為基礎，計算邏輯不同于涉案賬戶實際每筆交易的傭金，計算結果無誤，方式符合證監會多年執法實踐和慣例。
第三，根據證券賬戶交易情況、相關人員詢問筆錄、微信聊天記錄及相關趨同交易測算等多方面證據，足以證明當事人自2019年11月起即存在利用未公開信息交易的故意，并實施了相關行為。
第四，對當事人利用未公開信息交易的認定，是綜合了證券賬戶資料、相關情況說明、相關人員詢問筆錄及相關趨同交易測算等證據材料予以認定。客觀證據顯示，當事人在聊天記錄中大量提及高某睿遠基金有關未公開信息，包括當事人申辯意見中認為是自主交易的股票。在案證據材料足以證明李某作出相關交易決策時，利用了高某基金相關未公開信息，存在利用未公開信息交易行為。
綜上，安徽證監局對李某的申辯意見不予采納。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券投資基金法》第一百二十三條第一款，安徽證監局決定：沒收李某違法所得213.14萬元，并處以213.14萬元罰款。
（來源：證券時報）
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