中新經(jīng)緯8月8日電 8日晚間，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(下稱“交易商協(xié)會(huì)”)連發(fā)5則自律處分信息，復(fù)熙資產(chǎn)、江蘇煜寧被嚴(yán)重警告，上海寰財(cái)、中原期貨、中證鵬元被警告。
交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站截圖
復(fù)熙資產(chǎn)被嚴(yán)重警告
交易商協(xié)會(huì)指出，經(jīng)查，上海復(fù)熙資產(chǎn)管理有限公司(下稱“復(fù)熙資產(chǎn)”)作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，通過(guò)自身管理的資管產(chǎn)品協(xié)助多家發(fā)行人非市場(chǎng)化發(fā)行，并收取大額財(cái)務(wù)資助或代持服務(wù)費(fèi)。相關(guān)行為違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則，影響市場(chǎng)秩序。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)復(fù)熙資產(chǎn)予以嚴(yán)重警告。
江蘇煜寧被嚴(yán)重警告
交易商協(xié)會(huì)指出，經(jīng)查，江蘇煜寧私募基金管理有限公司(下稱“江蘇煜寧”)作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人或投資顧問(wèn)，通過(guò)自身管理的資管產(chǎn)品協(xié)助多家發(fā)行人非市場(chǎng)化發(fā)行，收取大額財(cái)務(wù)資助。相關(guān)行為違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則，影響市場(chǎng)秩序。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)江蘇煜寧予以嚴(yán)重警告。
上海寰財(cái)被警告
交易商協(xié)會(huì)指出，經(jīng)查，上海寰財(cái)私募基金管理有限公司(下稱“上海寰財(cái)”)作為相關(guān)私募基金管理人，通過(guò)自身管理的私募基金嵌套相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃后協(xié)助某發(fā)行人“自融”發(fā)行。相關(guān)行為違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則，影響市場(chǎng)秩序。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)上海寰財(cái)予以警告。
中原期貨被警告
交易商協(xié)會(huì)指出，經(jīng)查，中原期貨股份有限公司(下稱“中原期貨”)作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，未審慎核查其管理的資管產(chǎn)品穿透委托人與投資標(biāo)的發(fā)行人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，客觀上協(xié)助某發(fā)行人“自融”發(fā)行。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)中原期貨予以警告。
中證鵬元被警告
交易商協(xié)會(huì)指出，經(jīng)查，中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司(下稱“中證鵬元”)作為銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)定的行為：
一是向潛在受評(píng)對(duì)象發(fā)送級(jí)別提升建議方案。
二是在評(píng)級(jí)協(xié)議簽訂前，評(píng)級(jí)分析人員與市場(chǎng)營(yíng)銷人員共同與企業(yè)接觸，未按要求進(jìn)行有效隔離。
三是在評(píng)級(jí)協(xié)議簽訂前，評(píng)級(jí)分析人員實(shí)質(zhì)開展評(píng)級(jí)作業(yè)。
四是在某企業(yè)相關(guān)核心資產(chǎn)尚未完成工商變更登記前出具評(píng)級(jí)等級(jí)，評(píng)級(jí)依據(jù)充分性、可靠性不足。
根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)中證鵬元予以警告；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的市場(chǎng)營(yíng)銷、評(píng)級(jí)作業(yè)等問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)相關(guān)責(zé)任人員予以通報(bào)批評(píng)。(中新經(jīng)緯APP)
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