中新經(jīng)緯8月21日電 北京證監(jiān)局網(wǎng)站21日發(fā)布《關(guān)于對(duì)北京諾壹資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》(下稱《警示函》)。
據(jù)《警示函》，經(jīng)查，北京諾壹資產(chǎn)管理有限公司存在以下行為：
一、以私募基金形式成立運(yùn)作北京飛利信澤淵基金管理中心(有限合伙，以下簡(jiǎn)稱澤淵合伙)，澤淵合伙至今未備案。
二、將澤淵合伙部分基金財(cái)產(chǎn)挪作他用。
北京證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第八條、第二十三條第(四)項(xiàng)之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)北京諾壹資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息顯示，北京諾壹資產(chǎn)管理有限公司成立于2016年8月2日，實(shí)繳資本3200萬(wàn)元，實(shí)際控制人為馬萬(wàn)良。(中新經(jīng)緯APP)
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