“退市不免責(zé)” 去年以來46家退市公司收“罰單”
本報記者 吳曉璐
9月12日，退市公司億利潔能股份有限公司(以下簡稱“億利潔能”)發(fā)布公告稱，公司收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局行政處罰事先告知書。告知書顯示，因公司涉嫌在2016年至2023年期間存在財務(wù)造假、關(guān)聯(lián)擔(dān)保、資金占用等導(dǎo)致的信息披露違法行為及欺詐發(fā)行債券行為，控股股東存在組織、指使億利潔能從事上述行為，內(nèi)蒙古證監(jiān)局擬對公司、公司控股股東及29名相關(guān)責(zé)任人處以3.75億元罰款，并對相關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入等措施。
億利潔能被行政處罰早有跡象。在公司退市前，2024年6月份，億利潔能被證監(jiān)會立案調(diào)查。同年7月份，億利潔能因連續(xù)20個交易日的每日股票收盤價均低于1元被上海證券交易所決定終止上市并摘牌。
公司雖然以交易類退市程序而退市，但依然要為其持續(xù)多年的證券違法行為付出代價。
據(jù)行政處罰事先告知書，內(nèi)蒙古證監(jiān)局擬對億利潔能處以2.1億元罰款，對億利潔能控股股東億利資源集團有限公司(以下簡稱“億利集團”)處以3000萬元罰款。除董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等外，相關(guān)獨立董事、監(jiān)事亦未能免責(zé)。此外，部分人員雖未擔(dān)任億利潔能董監(jiān)高，也因組織、參與相關(guān)行為被納入擬處罰范圍；擬對7名直接責(zé)任人員同時采取5年至終身不等的市場禁入措施，在“金額罰”基礎(chǔ)上增加“資格罰”，加大追責(zé)力度。
此次處罰再次說明“退市不免責(zé)”，彰顯了監(jiān)管部門對上市公司重大違法違規(guī)行為“一追到底”的堅定態(tài)度，徹底打破了部分市場主體“退市即免責(zé)”的幻想。
此外，9月12日，億利潔能發(fā)布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會于9月10日對億利集團立案調(diào)查。
財務(wù)造假、資金占用、欺詐發(fā)行等違法行為嚴重影響資本市場健康發(fā)展，嚴重損害投資者合法權(quán)益，一直以來都是監(jiān)管部門集中力量嚴厲打擊的重點。
新“國九條”發(fā)布以來，中國證監(jiān)會秉持“兩強兩嚴”理念，聚焦“打大、打惡、打重點”，嚴厲打擊上市公司重大違法違規(guī)行為，尤其是對退市公司存在的財務(wù)造假等違法違規(guī)問題堅決“一追到底”，對負有責(zé)任的人員加大追責(zé)力度，提高違法成本，絕不允許“一退了之”，持續(xù)凈化市場生態(tài)，“退市不免責(zé)”已從監(jiān)管表態(tài)轉(zhuǎn)化為常態(tài)化執(zhí)法實踐。
據(jù)統(tǒng)計，2024年以來，截至今年8月31日，證監(jiān)會累計查處了67家退市公司違法行為，其中46家已做出最終行政處罰決定，合計罰款12.46億元。處罰覆蓋負有責(zé)任的公司實際控制人、董事長、財務(wù)總監(jiān)等“關(guān)鍵少數(shù)”。
業(yè)內(nèi)人士表示，對億利潔能等一系列案件的嚴肅處理，既能有效杜絕存在重大違法違規(guī)的上市公司利用退市逃避法律責(zé)任，也將有力推動上市公司規(guī)范治理，將投資者合法權(quán)益真正放在心上。
南開大學(xué)金融學(xué)教授田利輝表示，對退市公司處罰常態(tài)化是資本市場邁向質(zhì)變的關(guān)鍵一步。對上市公司而言，將倒逼其規(guī)范運作，杜絕“帶病上市”；對投資者而言，強化了“買者自負”下的公平保障；對市場而言，凈化了市場生態(tài)，推動“能進能出、優(yōu)勝劣汰”的良性循環(huán)。
據(jù)記者了解，監(jiān)管部門將持續(xù)按照《關(guān)于嚴格執(zhí)行退市制度的意見》《關(guān)于進一步做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見》等要求，依法從嚴打擊財務(wù)造假等惡性違法行為，配合相關(guān)部門綜合運用多種方式切實保護投資者權(quán)益。
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