中新經緯10月11日電 據浙江證監局網站11日消息，浙江證監局對中輝期貨有限公司溫州營業部及其營業部負責人郭軍兵出具警示函。
來源：浙江證監局網站
浙江證監局表示，經查，中輝期貨有限公司溫州營業部存在居間人管理不到位，內控管理不完善的情形，違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條規定。
根據《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第一百零九條規定，浙江證監局決定對上述營業部采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。該營業部應進一步加強對居間人的管理，提高合規管理水平，杜絕此類違規行為再次發生。
浙江證監局還表示，郭軍兵作為營業部負責人，對上述事項負有主要責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》(證監會令第202號)第四條規定，根據相關規定，決定對郭軍兵采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。郭軍兵應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，提升管理水平，恪盡職守，勤勉盡責，杜絕此類違規行為再次發生。
公司官網信息顯示， 中輝期貨有限公司成立于2002年9月30日，前身為1993年12月4日成立的遼寧盛京國際期貨，是國內最早成立的期貨公司之一。總部位于中國(上海)自由貿易試驗區，依法從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理、期貨投資咨詢等金融服務，具有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、廣州期貨交易所會員資格，中國金融期貨交易所交易結算會員資格，上海國際能源交易中心會員資格。(中新經緯APP)
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