中新經緯10月21日電 近日，浙江證監局網站發布《關于對民生證券股份有限公司、任紹忠、鐘德頌采取出具警示函措施的決定》(以下簡稱《警示函》)。
來源：浙江證監局網站據《警示函》，經查，民生證券股份有限公司(以下簡稱民生證券)作為浙江維康藥業股份有限公司(以下簡稱維康藥業)首次公開發行股票持續督導機構，在持續督導履職過程中存在以下違規行為：一是未充分關注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。二是在出具維康藥業2023年度持續督導文件過程中，核查結論不夠謹慎，投行業務內部控制存在缺陷。
民生證券的上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第五條第一款的規定，任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人對上述違規行為負有主要責任。
根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第六十五條的規定，浙江證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
浙江證監局表示，如果對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。
據民生證券官網顯示，民生證券股份有限公司成立于1986年，注冊資本為113.73億元，注冊地為上海。公司具備中國證監會批準的證券經紀、證券承銷與保薦等全牌照業務資格，是中國成立最早的證券公司之一。
維康藥業官網顯示，浙江維康藥業股份有限公司(簡稱“維康藥業”)是一家集醫藥研發、生產、銷售于一體的國家高新技術企業，根植于享有“浙江綠谷、天然藥庫”美譽的麗水市。2020年8月24日在深圳證券交易所創業板上市，股票代碼為300878。(中新經緯APP)
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