中新經緯12月2日電 據廈門證監局網站12月2日消息，廈門證監局對廈門市鑫鼎盛控股有限公司(下稱“廈門鑫鼎盛”)采取責令改正措施。
來源：廈門證監局網站
廈門證監局表示，經查發現廈門鑫鼎盛存在以下問題：
一是公司自研的手機APP“隨牛AI”，除向投資者提供行業資訊、股票歷史漲跌幅等客觀信息外，還包括向投資者提供個股分析預測和行業板塊分析預測的功能，屬于薦股軟件，但公司未對該薦股軟件進行風險評級，在銷售該產品過程中也未對投資者進行風險評級，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令〔第202號〕)第十五條、第十八條，《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第四條第二項和《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第十五條的規定。
二是公司未針對薦股軟件提供的服務建立客戶回訪機制，未對已購買薦股軟件服務的客戶開展回訪，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十一條的規定。
廈門證監局表示，根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條、《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》第六條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，決定對廈門鑫鼎盛采取責令改正的監督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
公司官網信息顯示，廈門鑫鼎盛注冊資金1億元人民幣，是一家為機構和高凈值客戶提供資產管理、 投資管理和財富管理的專業機構。公司旗下包括私募基金管理、證券投資咨詢、基金銷售、期貨業務、互聯網金融等業務板塊。(中新經緯APP)
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