21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者 易妍君 廣州報(bào)道
在老虎國(guó)際被媒體質(zhì)疑涉嫌違規(guī)開(kāi)展跨境開(kāi)戶業(yè)務(wù)后，有境外券商暫停了存量證明開(kāi)戶業(yè)務(wù)。
6月5日，富途證券在線客服回應(yīng)投資者：目前不接受存量證明開(kāi)戶。支持實(shí)際在境外工作/生活的內(nèi)地客戶開(kāi)戶，開(kāi)戶需同時(shí)提供有效內(nèi)地身份證（不支持僅持護(hù)照）以及相關(guān)的境外工作或生活證明。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者在采訪中了解到，所謂“存量證明開(kāi)戶”是指，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)推出《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，明確禁止境外券商在境內(nèi)開(kāi)展境外證券交易服務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、開(kāi)戶等活動(dòng)之后，老虎國(guó)際、富途證券等境外券商在內(nèi)地下架了APP，并停止內(nèi)地客戶新開(kāi)戶服務(wù)。但仍接受存量的內(nèi)地客戶（即在2023年5月之前已通過(guò)其他券商開(kāi)通境外賬戶的）新開(kāi)戶。同時(shí)，這類(lèi)內(nèi)地客戶在上述券商開(kāi)通境外賬戶時(shí)必須先提供存量資料，證明自己不是新客戶。并且，相關(guān)券商對(duì)存量證明也提出了比較嚴(yán)格的規(guī)定，如對(duì)開(kāi)戶日期、交易流水、證明文件格式都有具體要求。
不過(guò)，此前一天，《中國(guó)證券報(bào)》報(bào)道稱，“老虎證券目前仍在北京等地違規(guī)發(fā)展內(nèi)地新客戶、開(kāi)立新賬戶，通過(guò)涉嫌偽造材料等手段，主動(dòng)幫助不符合條件的內(nèi)地客戶成功開(kāi)戶，并通過(guò)技術(shù)手段為新增客戶獲取其App留‘后門(mén)’”。
相關(guān)報(bào)道提到了許多細(xì)節(jié)，諸如相關(guān)記者如何通過(guò)提供虛假存量證明在老虎證券成功開(kāi)戶。
這篇報(bào)道發(fā)布后，老虎國(guó)際作出回應(yīng)稱，近期市場(chǎng)出現(xiàn)針對(duì)老虎國(guó)際的不實(shí)報(bào)道，已侵害了老虎國(guó)際的品牌聲譽(yù)與合法權(quán)益。公司自創(chuàng)立以來(lái)，始終堅(jiān)持最高標(biāo)準(zhǔn)的合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格遵守各展業(yè)地區(qū)的法律法規(guī)及監(jiān)管要求。
那么，可能是哪個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)了疏漏？
受訪人士告訴記者，市場(chǎng)上確實(shí)存在一些亂象。比如，有中介會(huì)提供類(lèi)似P圖、虛構(gòu)材料等服務(wù)，協(xié)助不符合要求的投資者開(kāi)通境外賬戶，并以此來(lái)牟利。尤其是今年，港股市場(chǎng)熱鬧非凡，不少投資者都想“沖進(jìn)去”，這種需求也滋生了提供假證明牟利這類(lèi)“鉆空子”的行為。
“但對(duì)于券商而言，甄別存量證明的真實(shí)性，存在難度。”一位業(yè)內(nèi)人士指出。
至于老虎證券是否存在違規(guī)行為，或仍有待相關(guān)部門(mén)查明。
老虎證券的總部位于新加坡，于2022年底啟動(dòng)香港業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)。近日，老虎證券創(chuàng)始人兼行政總裁巫天華公開(kāi)表示，公司計(jì)劃在未來(lái)兩至三年內(nèi)將香港的員工人數(shù)增加1倍，主要是希望在香港不斷增長(zhǎng)的中國(guó)離岸財(cái)富中占據(jù)更大份額。
本文鏈接：老虎國(guó)際被指涉嫌違規(guī)開(kāi)戶背后： “存量證明開(kāi)戶”灰色地帶隱現(xiàn)？http://www.sq15.cn/show-3-145852-0.html
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