中新經(jīng)緯8月13日電 因存在四項(xiàng)違規(guī)行為，北京天相財(cái)富管理顧問有限公司(下稱“天相財(cái)富”)河北分公司被警示。
13日，河北證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對北京天相財(cái)富管理顧問有限公司河北分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書〔2025〕28號)》(下稱《警示函》)。
據(jù)《警示函》，經(jīng)查，天相財(cái)富河北分公司存在以下問題：
一是宣傳推介行為規(guī)范性不足，個(gè)別員工在營銷宣傳中缺少過往業(yè)績局限性的風(fēng)險(xiǎn)提示，個(gè)別員工在宣傳軟件功能的表述中存在暗示收益的情形。
二是個(gè)別證券投資顧問在提供投資建議時(shí)缺少風(fēng)險(xiǎn)提示。
三是個(gè)別未在中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱中證協(xié))注冊登記的員工從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營銷工作，個(gè)別未在中證協(xié)注冊登記為證券投資顧問的員工對外提供證券投資顧問服務(wù)。
四是分公司合規(guī)管理有效性存在不足，未能有效發(fā)現(xiàn)營銷中存在的問題。
河北證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第十條、第十九條、第二十四條以及《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第227號)第三條第二款和第三款、第十七條第一款以及五十六條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三十二條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第227號)第五十一條第一款，河北證監(jiān)局決定對天相財(cái)富河北分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
中新經(jīng)緯注意到，因上述部分及其他違規(guī)行為，2024年7月，河北證監(jiān)局對天相財(cái)富河北分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
彼時(shí)，河北證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對北京天相財(cái)富管理顧問有限公司河北分公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定(行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕21號)》顯示，經(jīng)查，天相財(cái)富河北分公司存在以下問題：
一是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬中，存在誤導(dǎo)性營銷宣傳。
二是部分未在中證協(xié)注冊登記的員工從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的營銷、客服工作；個(gè)別未在中證協(xié)注冊登記為證券投資顧問的員工對外提供證券投資顧問服務(wù)，個(gè)別員工冒用其他投資顧問名義向客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，天相財(cái)富是天相投資顧問有限公司的全資子公司，2015年10月26 日成立，具有中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。(中新經(jīng)緯APP)
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