中新經緯9月12日電 新疆證監局網站12日披露關于對中郵證券有限責任公司新疆分公司(簡稱“中郵證券新疆分公司”)采取出具警示函措施的決定。
來源：新疆證監局網站(下同)
新疆證監局表示，經查，中郵證券新疆分公司存在問題。該分公司負責人魚蓬春2020年、2021年違規領取基金銷售等獎勵，于2022年10月受到中郵證券有限責任公司黨內警告處分，但分公司未向我局報送該內部懲戒信息。二是分公司投資顧問業務存在業務推廣、服務提供等環節留痕不充分的情形。以上情形反映出分公司合規管控不到位。
新疆證監局稱，中郵證券新疆分公司上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》等規定。
根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》等規定，新疆證監局決定對中郵證券新疆分公司采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
新疆證監局表示，中郵證券新疆分公司應當高度重視，采取有效措施加強人員管理，強化內部控制，切實提高合規管理水平，杜絕違規情形再次發生。
同日，新疆證監局網站披露關于對魚蓬春采取出具警示函措施的決定。
新疆證監局稱，魚蓬春作為中郵證券新疆分公司負責人2020年、2021年違規領取基金銷售等獎勵，于2022年10月受到中郵證券有限責任公司黨內警告處分，但分公司未向我局報送該內部懲戒信息。分公司投資顧問業務存在業務推廣、服務提供等環節留痕不充分的情形。以上情形反映出分公司合規管控不到位。
魚蓬春作為分公司負責人，對上述問題負有責任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)規定，新疆證監局決定對魚蓬春采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。(中新經緯APP)
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