中新經(jīng)緯9月29日電 據(jù)香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)路華證券有限公司(下稱“路華”)并處以罰款210萬(wàn)港元，原因是路華以不當(dāng)方式處理客戶款項(xiàng)，違反了相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
香港證監(jiān)會(huì)在香港交易及結(jié)算所有限公司(下稱“香港交易所”)轉(zhuǎn)介個(gè)案后展開(kāi)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)在2021年2月8日至2022年7月7日期間，路華曾12次未能在其獨(dú)立客戶帳戶內(nèi)維持足夠的資金。在其中一次，該客戶帳戶的短欠數(shù)額達(dá)到1550萬(wàn)港元。
香港證監(jiān)會(huì)表示，事件源于路華動(dòng)用該客戶帳戶內(nèi)的資金，以應(yīng)付由香港交易所發(fā)出或預(yù)計(jì)發(fā)出的追繳保證金通知、未有妥善管理其每日網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)帳限額，以及其員工犯下的人為錯(cuò)誤。(中新經(jīng)緯APP)
本文鏈接：路華證券不當(dāng)處理客戶款項(xiàng)遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款http://www.sq15.cn/show-3-156119-0.html
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