21世紀經濟報道記者 孫永樂
11月28日晚間，天風證券（601162.SH）突發公告稱，因涉嫌信息披露違法違規、違法提供融資，證監會決定對公司立案。目前，公司各項生產經營活動正常有序開展。
21世紀經濟報道獲悉，此次監管立案與天風證券2022年年度報告中披露的原民營大股東資金占用事項有所關聯。過往公告顯示，2022年底該占用資金及利息已全部歸還。
近年來，天風證券一直努力與深陷債務危機的“當代系”進行切割，意圖甩脫“歷史包袱”。市場分析人士認為，此次立案或標志著困擾天風證券多年的歷史包袱終于要畫上句號。
在處理歷史遺留問題的同時，在湖北國資湖北宏泰集團控股后，天風證券走上了“二次創業”之路。今年前三季度，公司基本面持續向好，實現歸母凈利潤為1.53億元，同比扭虧為盈，上年同期凈虧損5.36億元。
涉“當代系”占用公司資金事項
歷史遺留問題“靴子落地”
回溯來看，天風證券2022年年報曾披露，公司原直接和間接持股合計5%以上股份的股東武漢當代科技產業集團股份有限公司（簡稱“當代集團”）通過第三方主體占用公司資金。
截至2022年12月31日，占用資金及利息已全部歸還。其中，2020年度累計付款額（不含利息）14.75億元，累計償還本金2.67億元；2021年度累計付款額（不含利息）6.95億元；2022年度累計償還本金19.03億元，2020年至2022年上述資金對應的利息10576.35萬元。
彼時市場即普遍預期，立案只是時間問題。如今立案告知書落地，印證了當時猜想。
近年來，天風證券一直努力與深陷債務危機的原民營大股東“當代系”進行切割，意圖甩脫“歷史包袱”。
2023年，湖北國資的宏泰集團正式控股天風證券，目前持有公司28.33%股權。原大股東當代集團因債務危機已退出天風證券股東行列，但歷史問題始終是懸在天風證券頭上的“懸頂之劍”。
此次立案或標志著天風證券與當代集團的歷史遺留問題徹底切割。
不過，根據過往券商案例，此次危機并未解除。監管后續將正式出具《行政處罰決定書》，公司及相關責任人員可能遭到罰款、警告等行政處罰，而基于其涉嫌信息披露違法違規的情形，投資者訴訟索賠的風險也同步存在。
湖北國資入主后“二次創業”
多項經營指標初顯成效
在處理“當代系”債務危機的同時，天風證券近年來的公司治理結構和經營層面發生了實質性變化。2023年，宏泰集團正式入主天風證券，后者告別無實際控制人的局面，公司性質轉變為湖北國資控股。
官網資料顯示，天風證券是湖北省屬唯一金融服務類企業湖北宏泰集團控股的省屬金融企業，成立于2000年，總部設于湖北省武漢市，是湖北唯一省屬證券公司。
據記者了解，自2023年湖北宏泰集團實管實控以來，天風證券對其內部治理結構進行了重塑。
在湖北國資入主及戰略調整后，天風證券的基本面得到明顯改善。今年前三季度，天風證券實現營業收入21.12億元，同比增長57.53%，歸母凈利潤為1.53億元，同比扭虧為盈，上年同期凈虧損5.36億元。公司表示，業績改善主要得益于手續費及傭金凈收入和投資收益的增加。
與此同時，為解決公司負債問題，今年以來，天風證券動作頻頻。今年6月，天風證券定增獲證監會同意批復，成為年內首家再融資事項落地的券商。其中，定增募集資金總額不超過40億元（含本數），擬用于償還債務及補充營運資金不超過20億元；宏泰集團全額認購了定增股份，定增完成后，其對天風證券的持股比例提升至28.14%，進一步鞏固了控股地位。
11月26日，天風證券公告稱，公司、天風國際及/或天風國際附屬公司擬在境外市場發行債券或票據，發行總額不超過（含）9.6億美元（等值）。
截至11月28日收盤，天風證券股價為4.83元/股，總市值約為487億元。
另需注意的是，此前與天風證券及“當代系”淵源深厚的兩位資本市場知名人士，近期先后卷入調查漩渦，引發行業廣泛關注。
10月10日，據中央紀委國家監委駐中國證監會紀檢監察組、浙江省紀委監委消息：中國證監會原發行審核委員會主任委員、發行監管部副主任、一級巡視員郭旭東涉嫌嚴重職務違法，主動投案，目前正接受中央紀委國家監委駐中國證監會紀檢監察組和浙江省臺州市監委監察調查。
過往履歷顯示，作為發審委“五屆元老”，郭旭東在證監會履職21年。巧合的是，在其任職期間的2018年，“當代系”控制的天風證券成功上市；郭旭東2019年從證監會離職后，于2020年出任當代集團副董事長。
另據財新等媒體報道，天風證券原常務副總裁翟晨曦近期“失聯”，或被監管帶走協助調查，其定期更新的視頻號、公眾號已停更約一個月。公開資料顯示，翟晨曦2014年加入天風證券任總裁助理兼固定收益部總經理，后升任常務副總裁，核心分管固定收益、國際業務等板塊。
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